()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A:中国证监会及其派出机构 B:

admin2020-12-24 58

问题 ()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

选项 A:中国证监会及其派出机构
B:中国金融期货交易所
C:中国期货业协会
D:商务部

答案A

解析中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/e0CQKKKQ

相关试题推荐

根据规定，期货公司的从业人员不得（）。A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易C.进行虚假宣传，诱
下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（）。A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担
依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。A.中国证监会派出机构B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证券业协会
根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司应当聘请具备（）相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.证券B.期货C.交易所D.现
期货公司风险监管指标包括（）。A.期货公司净资本B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况B.金融期货结算业务所涉及的内部
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取...
证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。A.收付期货保证金B.划转期货保证金C.代理客户从事期货交易D.协助办理开户手续
中国证监会对取得期货公司的（）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A.财务负责人B.副总经理C.总经理D.首席风险官
发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明（）。A.事件的起因B.目前的状态

随机试题

下列哪种细菌性传染病的诊断不采用血培养 A．伤寒与副伤寒 B．布氏杆菌病
一项专利资产转让价500万元、一项商标资产转让价1000万元等都是以（　　）方式
对于缺乏石料的地区，经论证，斜坡堤堤心石可采用开山石，但这种开山石应（　　）。
女，16岁。要求治疗右上前牙。3个月前，右上中切牙外伤未及时就诊。检查：近中切角
男，52岁，肝硬化病史3年，近日腹胀，自服呋塞米片剂，3天后出现睡眠障碍，意识错
3—6岁儿童记忆发展的特点是什么?
我国第一部成文法的制定者是（　　）。A.商鞅B.子产C.赵鞅D.李悝
可以防治夜盲症的是（）A：维生素DB：维生素A：C：维生素BD：维生素CE：维生素E
生物生产量为4.2t/(hm2·a)，属于()。A:潜在的荒漠化B:正在发展的荒漠化C:强烈发展的荒漠化D:严重的荒漠化
在其他因素不变时，一国中央银行实行银根紧缩政策对期货价格的影响应该是（）A.上涨B.下跌C.不变D.不确定

()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A:中国证监会及其派出机构 B:

根据规定，期货公司的从业人员不得（）。A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易C.进行虚假宣传，诱

下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（）。A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担

依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。A.中国证监会派出机构B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证券业协会

根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司应当聘请具备（）相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.证券B.期货C.交易所D.现

期货公司风险监管指标包括（）。A.期货公司净资本B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况B.金融期货结算业务所涉及的内部

期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取...

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。A.收付期货保证金B.划转期货保证金C.代理客户从事期货交易D.协助办理开户手续

中国证监会对取得期货公司的（）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A.财务负责人B.副总经理C.总经理D.首席风险官

发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明（）。A.事件的起因B.目前的状态

下列哪种细菌性传染病的诊断不采用血培养 A．伤寒与副伤寒 B．布氏杆菌病

一项专利资产转让价500万元、一项商标资产转让价1000万元等都是以（ ）方式

对于缺乏石料的地区，经论证，斜坡堤堤心石可采用开山石，但这种开山石应（ ）。

女，16岁。要求治疗右上前牙。3个月前，右上中切牙外伤未及时就诊。检查：近中切角

男，52岁，肝硬化病史3年，近日腹胀，自服呋塞米片剂，3天后出现睡眠障碍，意识错

3—6岁儿童记忆发展的特点是什么?

我国第一部成文法的制定者是（ ）。A.商鞅B.子产C.赵鞅D.李悝

可以防治夜盲症的是（）A：维生素DB：维生素A：C：维生素BD：维生素CE：维生素E

生物生产量为4.2t/(hm2·a)，属于()。A:潜在的荒漠化B:正在发展的荒漠化C:强烈发展的荒漠化D:严重的荒漠化

在其他因素不变时，一国中央银行实行银根紧缩政策对期货价格的影响应该是（）A.上涨B.下跌C.不变D.不确定

一项专利资产转让价500万元、一项商标资产转让价1000万元等都是以（　　）方式

对于缺乏石料的地区，经论证，斜坡堤堤心石可采用开山石，但这种开山石应（　　）。

我国第一部成文法的制定者是（　　）。A.商鞅B.子产C.赵鞅D.李悝