()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A:中国证监会及其派出机构 B:

admin2020-12-24 39

问题 ()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

选项 A:中国证监会及其派出机构
B:中国金融期货交易所
C:中国期货业协会
D:商务部

答案A

解析中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/e0CQKKKQ

相关试题推荐

根据规定，期货公司的从业人员不得（）。A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易C.进行虚假宣传，诱
下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（）。A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担
依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。A.中国证监会派出机构B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证券业协会
根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司应当聘请具备（）相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.证券B.期货C.交易所D.现
期货公司风险监管指标包括（）。A.期货公司净资本B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况B.金融期货结算业务所涉及的内部
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取...
证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。A.收付期货保证金B.划转期货保证金C.代理客户从事期货交易D.协助办理开户手续
中国证监会对取得期货公司的（）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A.财务负责人B.副总经理C.总经理D.首席风险官
发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明（）。A.事件的起因B.目前的状态

随机试题

泮托拉唑用于静脉滴注时应使用的溶剂是 A、5%葡萄糖注射液 B、10%葡萄糖
以下不属于信用风险的是（）。 Ⅰ.收入风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.购买力风险
就我国股票市场现状而言，影响股票供给的主要因素包括(　　)。 Ⅰ．证券公司数量
证券市场线(SM1)是以_________和_________为坐标轴的平面中表
幼儿最先掌握的实词是()。
合同的公平原则要求()。
根据《教师法》的规定，学校在符合法律规定的情形下可解聘教师。这些情形不包括（）。A.故意不完成教育教学任务给教育教学工作造成损失的B.体罚学生，经
感觉过度是指：A.轻微的刺激引起强烈的感觉B.刺激后经一潜伏期感到自发的异常感觉C.刺激后经一潜伏期感到对刺激的认识倒错D.刺激后经一潜伏期感到定位不明确
根据《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》，企业取得安全生产许可证，应当具备的安全生产条件有()。A.管理人员和作业人员每年至少进行1次安全生产教育培训并考
在()计量下，资产按照现在购买相同或者相似资产所需支付的现金或者现金等价物的金额计量。A:历史成本B:沉没成本C:重置成本D:平均成本

()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A:中国证监会及其派出机构 B:

根据规定，期货公司的从业人员不得（）。A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易C.进行虚假宣传，诱

下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（）。A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担

依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。A.中国证监会派出机构B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证券业协会

根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司应当聘请具备（）相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.证券B.期货C.交易所D.现

期货公司风险监管指标包括（）。A.期货公司净资本B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况B.金融期货结算业务所涉及的内部

期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取...

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。A.收付期货保证金B.划转期货保证金C.代理客户从事期货交易D.协助办理开户手续

中国证监会对取得期货公司的（）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A.财务负责人B.副总经理C.总经理D.首席风险官

发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明（）。A.事件的起因B.目前的状态

泮托拉唑用于静脉滴注时应使用的溶剂是 A、5%葡萄糖注射液 B、10%葡萄糖

以下不属于信用风险的是（）。 Ⅰ.收入风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.购买力风险

就我国股票市场现状而言，影响股票供给的主要因素包括( )。 Ⅰ．证券公司数量

证券市场线(SM1)是以_________和_________为坐标轴的平面中表

幼儿最先掌握的实词是()。

合同的公平原则要求()。

根据《教师法》的规定，学校在符合法律规定的情形下可解聘教师。这些情形不包括（）。A.故意不完成教育教学任务给教育教学工作造成损失的B.体罚学生，经

感觉过度是指：A.轻微的刺激引起强烈的感觉B.刺激后经一潜伏期感到自发的异常感觉C.刺激后经一潜伏期感到对刺激的认识倒错D.刺激后经一潜伏期感到定位不明确

根据《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》，企业取得安全生产许可证，应当具备的安全生产条件有()。A.管理人员和作业人员每年至少进行1次安全生产教育培训并考

在()计量下，资产按照现在购买相同或者相似资产所需支付的现金或者现金等价物的金额计量。A:历史成本B:沉没成本C:重置成本D:平均成本

就我国股票市场现状而言，影响股票供给的主要因素包括(　　)。 Ⅰ．证券公司数量

证券市场线(SM1)是以_和_为坐标轴的平面中表