首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。[2012年6月真题]A.5 B.3 C.2 D.1
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。[2012年6月真题]A.5 B.3 C.2 D.1
admin
2020-12-24
50
问题
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。[2012年6月真题]
选项
A.5
B.3
C.2
D.1
答案
C
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ejNQKKKQ
相关试题推荐
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
下列属于期货经纪合同无效的情形有()。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会
随机试题
采用流式细胞术鉴定的一种人外周血细胞表达CD56,这种细胞可能 A、提呈外源性
城市分区规划经不地城市规划行政主管部门申核后,报()申批。
18世纪中期到19世纪中期,蒸汽和机器引起了欧洲生产的革命。世界从此掀开了新的一
鳞状细胞癌
关于金融衍生工具的特征,下列说法错误的是()。A、不要求初始净投资,或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比,要求很少的初始净投资B、一般在当期结算C
教师进行人格修养最好的策略是()。 A、“取法乎下”B、“取法乎中”C、“取法乎上”D、“无法即法”
我国《企业会计准则》规定,企业应当以()为基础进行会计确认、计量和报告。 A.持续经营假设 B.会计分期假设 C.收付实现制 D....
下列不同的计价方式中,应用范围广泛的合同计价方式是( )方式。A.总价B.目标成本加奖励C.成本加百分比酬金D.成本加固定酬金
城市社会学经验研究中,()是迄今为止最严密、最科学的经验研究法。A:社会观察法B:社会实验法C:社会调查法D:文献分析法
文明礼貌的具体要求是()。A.仪表堂堂B.语言规范C.举止优雅D.待人热情