首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
商业银行开展个人理财业务有()情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
商业银行开展个人理财业务有()情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
Freeti
2019-12-17
38
问题
商业银行开展个人理财业务有()情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
选项
A.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的B.挪用单独管理的客户资产的C.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的D.未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管理措施,造成银行重大损失的E.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
答案
ABCDE
解析
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第61条的规定,商业银行开展个人理财业务有A、B、C、D、E五项的情形之一时,银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ervsKKKQ
相关试题推荐
下列情形的药品,应当按假药论处的是
构成人体和维持人体生命活动的最基本物质是
特种设备安装过程中涉及的()等专项业务,可以委托给具备相应资格的单位承担。
根据《合同法》,允许单方解除合同的情形是()。 A.由于不可抗力致使合同不能
存在下列()情形之一的,属于违法发包。
评标过程中,评标委员会对投标文件按废标处理的情形有()。
甲、乙建筑公司共同投标承包了一栋高档写字楼工程的施工总承包业务,工程施工中由乙公
大国兴衰构成了世界历史的重要篇章,许多学者和政治家__________探寻其中的
下列情形所反映的权利类别与其他三项不同的是:
下列金融机构与其可以从事的金融业务对应正确的是:
随机试题
法律主要依靠国家强制力保证实施,而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量
具有清泻三焦结热功用的方剂为 A.小承气汤 B.防风通圣散 C.石膏汤
关于混悬型注射剂叙述正确的是 A、颗粒大小要适宜 B、一般可供肌内注射及静
消费者在选择卖主时,真正看重的是顾客让渡价值。顾客让渡价值是()的差额。
下列属于工程进度控制经济措施的有( )。
教师在向小班幼儿描述常规时应尽量避免使用否定性的语句,这是由于( )。
下列有关人权与法的关系的表述,哪项是错误的?()
饮水消毒的主要目的是 A.预防化学性中毒 B.预防食物中毒 C.防止肠道传
优抚医院社会工作服务对象的问题包括()。A:家庭婚姻障碍B:心理障碍严重C:生活质量问题D:生活适应困难,缺乏病理常识和自理、维护知识E:社会隔离,缺乏
在工程网络计划中,工作M有两项紧前工作,其最早开始时间分别是第15周、第21周,两项工作的持续时间分别是9周、10周,则工作M的最早开始时间是第( )周。A.