按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经...

admin2020-12-24 63

问题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。

选项 A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查

答案C

解析其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定；按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/f0neKKKQ

相关试题推荐

随机试题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经...

在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司

证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式、流程及风险 ③向客户作获利保证、...

证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C

证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。 ①委托人身份 ②委托内容 ③委托卖出的实际证券数量 ④委托买入的实际证券数量A.①②③B.

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A.

按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。 ①公司重大决策参与权 ②公司资产收益权 ③剩余财产分配权 ④处置权 ...

证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整...

在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司

长期食用猪肝、猪腰最易导致下列哪项指标增高

患者，女性，28岁。进行青霉素皮肤试验5分钟时突然晕倒在地，面色苍白，呼吸微弱，

加强师德建设是具有社会意义的重要工程，是贯彻()的现实需要。 A.依法治

B解析本题考查的是元素叠加中的黑白叠加问题。由题干得出的规律为黑+白=黑，黑+黑=白，白+白=白，白+黑=黑。故正确答案为B。

公共财政的主要职能包括（）

近年来，网络教学已经十分流行，有34%的美国大学已经开始提供不同形式的远程教学，而且在较大的大学里，这个数字已经接近90%。假如你对百分比表示质疑，那么或...

评价教学结果的最客观和可靠的标准是（）。 A.教学目标B.教育目的 C.教学计划D.教学策略

关于基金分拆和基金分红的区别，下列说法错误的是（）。A.选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时，其所拥有的基金份额并不发生改变B.基金分拆有大量的

关于房建工程外窗、透明幕墙开启面积的说法，正确的是()。A.外窗不小于该房间外窗面积的10%；透明幕墙不小于房间透明面积20%B.外窗不小于该房间外窗面积的

自2014年12月1日起，下列关于原油、天然气资源税优惠政策表述不正确的有（　）。A、对油田范围内运输稠油过程中用于加热的原油、天然气免征资源税?B、对三次采

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经...

在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司

证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式、流程及风险 ③向客户作获利保证、...

证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C

证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。 ①委托人身份 ②委托内容 ③委托卖出的实际证券数量 ④委托买入的实际证券数量A.①②③B.

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A.

按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。 ①公司重大决策参与权 ②公司资产收益权 ③剩余财产分配权 ④处置权 ...

证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整...

在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司

长期食用猪肝、猪腰最易导致下列哪项指标增高

患者，女性，28岁。进行青霉素皮肤试验5分钟时突然晕倒在地，面色苍白，呼吸微弱，

加强师德建设是具有社会意义的重要工程，是贯彻()的现实需要。 A.依法治

B解析本题考查的是元素叠加中的黑白叠加问题。由题干得出的规律为黑+白=黑，黑+黑=白，白+白=白，白+黑=黑。故正确答案为B。

公共财政的主要职能包括（）

近年来，网络教学已经十分流行，有34%的美国大学已经开始提供不同形式的远程教学，而且在较大的大学里，这个数字已经接近90%。假如你对百分比表示质疑，那么或...

评价教学结果的最客观和可靠的标准是（）。 A.教学目标B.教育目的 C.教学计划D.教学策略

关于基金分拆和基金分红的区别，下列说法错误的是（）。A.选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时，其所拥有的基金份额并不发生改变B.基金分拆有大量的

关于房建工程外窗、透明幕墙开启面积的说法，正确的是()。A.外窗不小于该房间外窗面积的10%；透明幕墙不小于房间透明面积20%B.外窗不小于该房间外窗面积的

自2014年12月1日起，下列关于原油、天然气资源税优惠政策表述不正确的有（ ）。A、对油田范围内运输稠油过程中用于加热的原油、天然气免征资源税?B、对三次采

自2014年12月1日起，下列关于原油、天然气资源税优惠政策表述不正确的有（　）。A、对油田范围内运输稠油过程中用于加热的原油、天然气免征资源税?B、对三次采