2. 财务会计
  3. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方

书海库2019-12-17  37
问题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制
选项 A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案D
解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/f379KKKQ
相关试题推荐
随机试题