2. 财务会计
  3. 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构

恬恬2020-05-20  66
问题 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施？（）A．对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户B．高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求C．以个人名义为客户提供期货投资咨询服务D．未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件
选项
答案ABCD
解析参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条规定。
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