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期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证
题库总管
2020-05-20
55
问题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。 A. 从轻处罚 B. 将其作为立功表现 C. 减轻处罚 D. 免予处罚
选项
答案
ACD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
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