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财务会计
在证券自营业务中,不得( )。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
在证券自营业务中,不得( )。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
Loveyou
2019-12-17
44
问题
在证券自营业务中,不得( )。Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作Ⅱ.以他人名义开立自营账户Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务Ⅳ.超比例持仓或操纵市场
选项
A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求,建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制,规范自营业务,进一步端正投资理念,增强守法意识,严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作;不得以他人名开立自营账户;不得使用非自营席位从事证券自营业务;不得超比例持仓或操纵市场。
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