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  3. 赵某担任甲上市公司总经理，并持有该公司股票10 万股。钱某为甲公司董事长兼法定代

赵某担任甲上市公司总经理，并持有该公司股票10 万股。钱某为甲公司董事长兼法定代

题库总管2019-12-17  4
问题 赵某担任甲上市公司总经理，并持有该公司股票10 万股。钱某为甲公司董事长兼法定代表人。2011 年7 月1 日，钱某召集甲公司董事会，9 名董事中有4 人出席，另有1 名董事孙某因故未能出席，书面委托钱某代为出席投票；赵某列席会议。会上，经钱某提议，出席董事会的全体董事通过决议，从即日起免除赵某总经理职务。赵某向董事会抗议称：公司无正当理由不应当解除其职务，且董事会实际出席人数未过半数，董事会决议无效。公司于次日公布了董事会关于免除赵某职务的决定。12 月20 日，赵某卖出所持的2 万股甲公司股票。2011 年12 月23 日，赵某向中国证监会书面举报称：（1）甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全体董事提供低息借款，用于个人购房；（2）2011 年4 月1 日，公司召开的董事会通过决议为母公司丙公司向银行借款提供担保，但甲公司并未公开披露该担保事项。2012 年1 月16 日，中国证监会宣布对甲公司涉嫌虚假陈述行为立案调查。3 月1 日，中国证监会宣布：经调查，甲公司存在对外提供担保未披露情形，构成虚假陈述行为；决定对甲公司给予警告，并处罚款50 万元；认定钱某为直接责任人员，并处罚款10 万元；认定董事李某等人为其他直接责任人员，并处罚款3 万元。钱某辩称，公司未披露担保事项是公司实际控制人的要求，自己只是遵照指令行事，不应受处罚；李某则辩称，自己是独立董事，并不直接参与公司经营管理活动，因此不应对公司的虚假陈述行为承担任何责任。中国证监会未采纳钱某和李某的抗辩理由。中国证监会对甲公司的行政处罚生效后，有投资者拟对甲公司提起民事赔偿诉讼。其中，周某在甲公司公开发行时即购入股票1 万股，一直持有至今，损失10 万元；吴某于2011 年6 月20 日买入甲公司股票1 万股，于2012 年1 月5 日卖出，损失1 万元；郑某于2011 年4 月5 日买入甲公司股票1 万股，2012 年2 月5 日卖出，损失1 万元。要求：根据上述内容，分别回答下列问题：（1）2011 年7 月1 日甲公司董事会的出席人数是否符合规定？并说明理由。（2）甲公司董事会能否在无正当理由的情况下解除赵某的总经理职务？并说明理由。（3）2011 年12 月20 日赵某卖出所持甲公司2 万股股票的行为是否合法？并说明理由。（4）乙公司向甲公司的所有董事提供低息借款购房的行为是否合法？并说明理由。（5）2011 年4 月1 日甲公司董事会通过的为丙公司提供担保的决议是否合法？并说明理由。（6）钱某和李某各自对中国证监会行政处罚的抗辩能否成立？并分别说明理由。（7）投资者周某、吴某和郑某能否获得证券民事损害赔偿？并分别说明理由。【答案】
选项
答案
解析（1）2011 年7 月1 日甲公司董事会的出席人数符合规定。根据公司法律制度的规定，董事会会议应有过半数董事出席方可举行，但董事因故不能出席的，可以书面委托其他董事代为出席。甲公司有9 名董事，4 名实际出席，1 名委托他人出席，符合过半数要求。（2）董事会可在无正当理由的情况下解除赵某的总经理职务。根据公司法律制度的规定，董事会有权解聘公司总经理，并不需要理由。（3）2011 年12 月20 日赵某卖出甲公司2万股股票的行为不合法。根据公司法律制度的规定，公司高级管理人员在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。（4）乙公司向甲公司所有董事提供低息购房借款的行为不合法。根据公司法律制度的规定，公司不得通过子公司向高级管理人员提供借款。（5）2011 年4 月1 日甲公司董事会通过的为丙公司提供担保的决议不合法。根据公司法律制度的规定，公司为公司股东提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。（6）钱某的抗辩理由不能成立。根据证券法律制度的规定，上市公司董事负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平的义务。公司董事受到实际控制人控制这一情形不得单独作为不予处罚的理由。李某的抗辩理由不能成立。根据证券法律制度的规定，上市公司董事负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平的义务。不直接从事经营管理不得单独作为不予处罚的情形认定。（7）周某不能获得证券民事损害赔偿。根据证券法律制度的规定，周某是在虚假陈述实施日之前买入股票，因此不能推定其损失与虚假陈述行为之间存在因果关系。吴某不能获得证券民事损害赔偿。根据证券法律制度的规定，吴某在虚假陈述揭露日之前已经卖出了股票，因此不能推定其损失与虚假陈述之间存在因果关系。郑某能够获得证券民事损害赔偿。根据证券法律制度的规定，郑某在虚假陈述实施日之后买入甲公司股票，并在虚假陈述揭露日之后卖出该股票而发生亏损，可以推断其损失与虚假陈述之间存在因果关系。
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