期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循()的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A:安全稳健、持续经营 B:有效

admin2020-12-24 42

问题期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循()的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

选项 A:安全稳健、持续经营
B:有效防控交易风险
C:将适当的产品销售给适当的投资者
D:投资决策自主、投资风险自担

答案C

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gMCQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

随机试题

（20-22题共用题干）男性，8岁。于8月19日开始发热，头痛，当时测体温3
荧光分析中常用的紫外光波长为 A365nmB254nmC26
某企业2018年12月份发生下列支出：年初支付本年度保险费2400元，本月摊销2
（　　）主要是依靠行政手段来规范财产流转关系。
随着社会适应性逐渐提高，区分外部自我和内部自我的能力逐渐增强，儿童渐渐能够比较实
你新到一个单位做负责人，到了新单位以后发现单位内部分成两派，你如何处理这件事?
我国世界闻名的制碱专家侯德榜先生在1942年发明了侯氏制碱法。所制得的碱除用在工业上以外，日常生活中的油条、馒头里也加入一定量的这种碱。这种碱的化学名称是（）A
硫脲类药物的不良反应不包括A.过敏反应B.发热C.粒细胞缺乏症D.咽痛E.诱发甲亢
10kV高压设备试验时，未设置防护栅的操作人员与其最小安全距离为（）。A.0.4mB.0.5mC.0.6mD.0.7m
某评估公司受托对甲企业拥有的A公司的债券进行评估，被评估债券面值100000元，系A公司发行的5年期一次还本付息债券，年利率8％，单利计息，未上市。评估...

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循()的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A:安全稳健、持续经营 B:有效

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

（20-22题共用题干） 男性，8岁。于8月19日开始发热，头痛，当时测体温3

荧光分析中常用的紫外光波长为 A365nmB254nmC26

某企业2018年12月份发生下列支出：年初支付本年度保险费2400元，本月摊销2

（ ）主要是依靠行政手段来规范财产流转关系。

随着社会适应性逐渐提高，区分外部自我和内部自我的能力逐渐增强，儿童渐渐能够比较实

你新到一个单位做负责人，到了新单位以后发现单位内部分成两派，你如何处理这件事?

我国世界闻名的制碱专家侯德榜先生在1942年发明了侯氏制碱法。所制得的碱除用在工业上以外，日常生活中的油条、馒头里也加入一定量的这种碱。这种碱的化学名称是（）A

硫脲类药物的不良反应不包括A.过敏反应B.发热C.粒细胞缺乏症D.咽痛E.诱发甲亢

10kV高压设备试验时，未设置防护栅的操作人员与其最小安全距离为（）。A.0.4mB.0.5mC.0.6mD.0.7m

某评估公司受托对甲企业拥有的A公司的债券进行评估，被评估债券面值100000元，系A公司发行的5年期一次还本付息债券，年利率8％，单利计息，未上市。评估...

（20-22题共用题干）男性，8岁。于8月19日开始发热，头痛，当时测体温3

（　　）主要是依靠行政手段来规范财产流转关系。