下列各项中，不属于失职违规情形的是（　　）。 A．对客户进行误导 B．从事

昕玥2019-12-17 38

问题下列各项中，不属于失职违规情形的是（　　）。A．对客户进行误导 B．从事超越授权交易 C．恶意毁损资产 D．支配超出权限的资金额度

选项

答案C

解析失职违规，是指商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险，主要包括过失、未经授权的业务以及超越授权的活动。员工越权行为包括滥用职权、对客户进行误导、支配超出其权限的资金额度，致使商业银行发生损失的风险。A、B、D项均属于失职违规事件，C项属于内部欺诈事件。故本题选C。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gRV9KKKQ

相关试题推荐

依据《规划环境影响评价条例》，规划环境影响评价技术机构因失职行为造成环境影响评价
()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物
()是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其
银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事
证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响
证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金()。
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事

随机试题

关于蛛网膜下腔的描述不正确的是()。 A．软脊膜以外 B．其内充满脑脊液
MTM的矫治特点是
下列措施中属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有()。
什么情况下需用四格表校正公式
(2013年）根据《电信条例》，电信资费标准实行以（）为基础的定价原则，同时考虑
保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。()
下列哪项不是小儿风湿热的主要表现()。A．发热B．关节畸形C．心脏炎D．舞蹈病E．环形红斑和皮下结节
A.α＜-1 B.-1≤α＜0 C.0≤α＜1 D.α≥1A.α＜-1B.-1≤α＜0C.0≤α＜1D.α≥1
由同一种元素所构成的不同单质被称为同素异形体，下列哪组物质不属于同素异形体（　　）A.氧气和臭氧B.金刚石和石墨C.红磷和白磷D.钢和铁
污染手机消毒的方法最好用A.干热灭菌B.化学浸泡C.高温高压灭菌D.紫外线消毒E.消毒剂擦拭

下列各项中，不属于失职违规情形的是（ ）。 A．对客户进行误导 B．从事

依据《规划环境影响评价条例》，规划环境影响评价技术机构因失职行为造成环境影响评价

()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物

()是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其

银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事

证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重

按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响

证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金()。

除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事

关于蛛网膜下腔的描述不正确的是()。 A．软脊膜以外 B．其内充满脑脊液

MTM的矫治特点是

下列措施中属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有()。

什么情况下需用四格表校正公式

(2013年）根据《电信条例》，电信资费标准实行以（）为基础的定价原则，同时考虑

保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。()

下列哪项不是小儿风湿热的主要表现()。A．发热B．关节畸形C．心脏炎D．舞蹈病E．环形红斑和皮下结节

A.α＜-1 B.-1≤α＜0 C.0≤α＜1 D.α≥1A.α＜-1B.-1≤α＜0C.0≤α＜1D.α≥1

由同一种元素所构成的不同单质被称为同素异形体，下列哪组物质不属于同素异形体（ ）A.氧气和臭氧B.金刚石和石墨C.红磷和白磷D.钢和铁

污染手机消毒的方法最好用A.干热灭菌B.化学浸泡C.高温高压灭菌D.紫外线消毒E.消毒剂擦拭

下列各项中，不属于失职违规情形的是（　　）。 A．对客户进行误导 B．从事

由同一种元素所构成的不同单质被称为同素异形体，下列哪组物质不属于同素异形体（　　）A.氧气和臭氧B.金刚石和石墨C.红磷和白磷D.钢和铁