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证券公司集合资产管理业务制度不健全, 净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或
证券公司集合资产管理业务制度不健全, 净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或
天天题库
2019-12-17
39
问题
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。Ⅰ.责令其限期改正Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果
选项
A: Ⅰ 、Ⅲ、ⅣB: Ⅰ 、Ⅱ、ⅣC: Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD: Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
答案
C
解析
根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第65条的规定.证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定。或者违规从事集合资产管理业务的,巾国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取下列监管措施:①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话.记入监管档案;③责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果;④责令暂停证券公司集合资产管理业务;⑤法律、行政法规和巾国证监会规定的其他监管措施。
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