首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。 1、申请日前6个月各项风险
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。 1、申请日前6个月各项风险
恬恬
2019-12-17
70
问题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。1、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准2、证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准4、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
选项
A.1、2、3B.1、2、4C.1、3、4D.2、3、4
答案
C
解析
考点:证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故2错误。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hELEKKKQ
相关试题推荐
以汞以及某些矿物药在高温条件下烧制成不同结晶形状的汞的无机化合物是指
贮藏条件能影响制剂稳定性,主要包括
药品不良反应信息曾通报针对何首乌及其成方制剂肝损伤风险的因素,认为以下四点情况可
苦杏仁的炮制条件是()
药物在高温缺氧条件下煅烧成炭的方法
苷键在酸性条件下水解,最难发生水解的是
用雷氏铵盐沉淀生物碱时,最佳的条件是
对于风险相当于精兵简政对于
“四个全面”战略布局,确立了新的历史条件下党和国家各项工作的战略目标和战略举措,
2015年5月15日,孙红在译名达公司工作就有3年6个月了,工作岗位是组装调配工
随机试题
分析仪器在下列哪些情况下不要进行波长校正 A.更换光源灯 B.重新安装 C
下列关于预算审批的说法中,不正确的是: A、中央预算由全国人民代表大会审查和批
汉代人关于《离骚》篇名的解释有()。
货币互换中本金互换所约定的汇率,在期初与期末使用的汇率()。
房地产投资者以所购买的房地产为抵押,借入相当于其购买成本的绝大部分款项。这被称为
将量少、色深的药物先放入研磨中研匀,再将量多、色浅的药粉分次加入研匀的操作
患者,女性,56岁。1年前体检血压130/95mmHg,空腹血糖6.8mmol/L,总胆固醇5.8mmol/L,血常规、胸片未见异常。因"口干、多饮、多...患
蔬菜、水果含有下列较丰富的维生素和矿物质,除了A:胡萝卜素B:维生素B2C:维生素CD:维生素DE:钾、钠
背景资料 某施工单位施工一主斜井。斜井的倾角22°,斜长1306m。根据地质资料分析,井筒在747m处将遇煤层,施工单位提前编制了穿过煤层的技术措施,经...
施工企业的施工生产计划,属于企业计划的范畴,主要包括()。A.企业年度生产计划B.现场生产计划C.企业季度生产计划D.企业月度、旬生产计划E.材料供应计