首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,从事证券业务的专业人员包含( )。 Ⅰ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅱ.证券公司中从事受托投资管理的专业人员 Ⅲ.基金托管...
下列选项中,从事证券业务的专业人员包含( )。 Ⅰ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅱ.证券公司中从事受托投资管理的专业人员 Ⅲ.基金托管...
admin
2020-12-24
44
问题
下列选项中,从事证券业务的专业人员包含( )。
Ⅰ.基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅱ.证券公司中从事受托投资管理的专业人员
Ⅲ.基金托管机构中从事监察稽核的专业人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
选项
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
D
解析
《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定,从事证券业务的专业人员是指:(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。故此题选D。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hEbeKKKQ
相关试题推荐
下列说法中,正确的是()。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市,交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.上
委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章,这种委托方式指的是()。A.授权委托B.
下列自然人和法人中,()可以将证券交给登记结算机构保管。 ①资深股民王某 ②深圳证券交易所 ③互联网金融企业甲公司 ④证券公司乙公司A.①②③④B.
投资者证券账户信息包括()。 ①投资者姓名或名称 ②投资者有效身份证明文件及号码 ③出生日期 ④机构类别 ⑤联系电话A.①②③④⑤B.①②C.①
证券账户信息中的关键信息包括()。 ①投资者姓名或名称 ②投资者地址 ③投资者有效身份证明文件及号码 ④投资者电话A.①②③④B.①②③C.①③④
目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。A.实名制B.匿名制C.代号制D.代码制
开设证券账户应当遵循的原则包括()。 ①公正性 ②合法性 ③有效性 ④真实性A.①②B.②④C.②③D.③④
王某进行融资交易,买入100手甲公司股票,后甲公司股票涨势良好,王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票,顺利归还了欠款并大赚了一笔,这体现了融资交易的(...
在融资融券交易中,投资者向证券公司提交的保证金可以是()。①现金 ②证券 ③商业汇票A.①②③B.①②C.②③D.①③
上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开,这体现了证券交易的()原则。A.透明B.及时C.公开D.公平
随机试题
下列因素中,属于房地产置业投资项目主要不确定因素的是()。 A、容积率 B、
下列不属于大量不保留灌肠适应证的是()。
处方中药品名称不应使用
阅读下面的阅读,回答问题。(一)展露微笑会让人留下美好印象。但是你知道吗,惊恐的
零次情报是指没有正式的、固定的载体的,形成一次情报之前的非正规情报。零次情报的
头面部和前胸部淤血和静脉曲张是由于 A纵隔淋巴结转移,压迫喉返神经 B肿
亚洲地区最大的外汇交易中心是( )。A.北京B.香港C.新加坡D.东京
针对输血并发症的治疗措施中,不正确的是A:对较轻的发热反应可以先减慢输血速度B:过敏反应表现为呼吸困难、喘鸣、面红时,必须及时停止输血C:出现溶血反应的可疑
女,17岁。颈部肿大1年,无怕热、多食、易激动。查体:脉率、血压正常,甲状腺弥漫性肿大,质地柔软,未触及结节,表面光滑。采用的最佳治疗措施是A.多吃含碘丰
骨丧失,对其根分叉病变分类正确的是A.一类根分叉病变B.二类根分叉病变C.三类根分叉病变D.四类根分叉病变E.五类根分叉病变