以下（　　）属于柜台业务存在的主要操作风险点。A.柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户 B.未经授权办理大额存取款业务 C.以停用、作废的印章未封存上缴或

admin2020-12-24 53

问题以下（　　）属于柜台业务存在的主要操作风险点。

选项 A.柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户
B.未经授权办理大额存取款业务
C.以停用、作废的印章未封存上缴或未及时销毁
D.管库员双人管库、同进同出
E.银企不对账或对账不符时，未及时进行处理

答案ABCE

解析

考点：柜面业务

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hOUKKKKQ

相关试题推荐

行业风险的产生受产业链的影响．它主要包括行业市场集中度、行业壁垒程度等。（）
自主支付在实际操作中，需要注意（）。A.首先，受托支付是监管部门倡导和符合国际通行做法的支付方式，是贷款支付的主要方式，自主支付是受托支付的补充B.首先，受
在客户法人治理结构评价中，对客户内部激励约束机制评价需考虑的关键因素有（）。A.董事长和总经理如何产生，他们之间是否兼任B.董事长、总经理、监事是否兼任子公
在计算国别风险时，一般都采用风险因素加权打分方法，其优点包括（）。A.可以将难以定量的风险量化B.基本不受主观影响C.评价结果准确D.可将不同国别风
影响贷款价格的主要因素不包括（）。A.贷款成本B.银行品牌C.贷款风险程度D.贷款期限E.贷款利率
下列关于信用评级定性和定性分析方法的说法．正确的有（）。A.定性分析方法的一个突出问题是对信用风险的评估缺乏一致性B.定性分析方法更适合于对借款人进行是和否
下列关于贷款意向阶段业务人员的做法，正确的有（）。A.以书面形式告知客户贷款正式受理B.根据贷款需求出具正式的贷款意向书C.要求客户提供正式的贷款申请书
商业银行按照区域对公司信贷客户市场进行细分，主要考虑客户所在地区的（）。A.市场密度B.交通便利程度C.整体教育水平D.经济发达程度E.文化风俗
银行市场定位分为（）。A.产品定位和银行形象定位B.服务定位和客户经理形象定位C.产品定位和地区定位D.服务定位和功能定位
银行如果让质押存款的资金存放在借款人在本行的活期存款账户上，会面临（）。A.虚假质押风险B.司法风险C.汇率风险D.操作风险

随机试题

健康管理的基本功能（） A.健康的监测 B.分析和评估 C.健康咨询 D
无釉柱釉质出现于（　　）。 A．釉质最内层和表层30μm B．近托
朋友6人共同出资购买一辆小汽车，未约定共有形式，且每人的出资额也不能确定。部分
消防水泵验收要求：水泵出水管上设试验和检查用的（），压力表经检验合格并有合格
刺激胰岛B细胞，促进胰岛素分泌
下列哪些指标是在清洁生产分析中必须有定量指标？()
犯罪构成的重要意义体现在（　　）。 A.是成立犯罪的标准 B.是成立一罪还是
合伙人对合伙债务承担无限连带责任。（　　）
在2009年上半年中，实际投资额最低的月份是（）。A.1月B.3月C.4月D.6月
下列关于重大错报风险的表述中，正确的有：A、审计人员未能发现重大错报的可能性B、财务报表在审计前存在重大错报的可能性C、被审计单位负责人存在违法违规问题

以下（ ）属于柜台业务存在的主要操作风险点。A.柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户 B.未经授权办理大额存取款业务 C.以停用、作废的印章未封存上缴或

行业风险的产生受产业链的影响．它主要包括行业市场集中度、行业壁垒程度等。（）

自主支付在实际操作中，需要注意（）。A.首先，受托支付是监管部门倡导和符合国际通行做法的支付方式，是贷款支付的主要方式，自主支付是受托支付的补充B.首先，受

在客户法人治理结构评价中，对客户内部激励约束机制评价需考虑的关键因素有（）。A.董事长和总经理如何产生，他们之间是否兼任B.董事长、总经理、监事是否兼任子公

在计算国别风险时，一般都采用风险因素加权打分方法，其优点包括（）。A.可以将难以定量的风险量化B.基本不受主观影响C.评价结果准确D.可将不同国别风

影响贷款价格的主要因素不包括（）。A.贷款成本B.银行品牌C.贷款风险程度D.贷款期限E.贷款利率

下列关于信用评级定性和定性分析方法的说法．正确的有（）。A.定性分析方法的一个突出问题是对信用风险的评估缺乏一致性B.定性分析方法更适合于对借款人进行是和否

下列关于贷款意向阶段业务人员的做法，正确的有（）。A.以书面形式告知客户贷款正式受理B.根据贷款需求出具正式的贷款意向书C.要求客户提供正式的贷款申请书

商业银行按照区域对公司信贷客户市场进行细分，主要考虑客户所在地区的（）。A.市场密度B.交通便利程度C.整体教育水平D.经济发达程度E.文化风俗

银行市场定位分为（）。A.产品定位和银行形象定位B.服务定位和客户经理形象定位C.产品定位和地区定位D.服务定位和功能定位

银行如果让质押存款的资金存放在借款人在本行的活期存款账户上，会面临（）。A.虚假质押风险B.司法风险C.汇率风险D.操作风险

健康管理的基本功能（） A.健康的监测 B.分析和评估 C.健康咨询 D

无釉柱釉质出现于（ ）。 A．釉质最内层和表层30μm B．近托

朋友6人共同出资购买一辆小汽车，未约定共有形式，且每人的出资额也不能确定。部分

消防水泵验收要求：水泵出水管上设试验和检查用的（），压力表经检验合格并有合格

刺激胰岛B细胞，促进胰岛素分泌

下列哪些指标是在清洁生产分析中必须有定量指标？()

犯罪构成的重要意义体现在（ ）。 A.是成立犯罪的标准 B.是成立一罪还是

合伙人对合伙债务承担无限连带责任。（ ）

在2009年上半年中，实际投资额最低的月份是（）。A.1月B.3月C.4月D.6月

下列关于重大错报风险的表述中，正确的有：A、审计人员未能发现重大错报的可能性B、财务报表在审计前存在重大错报的可能性C、被审计单位负责人存在违法违规问题

以下（　　）属于柜台业务存在的主要操作风险点。A.柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户 B.未经授权办理大额存取款业务 C.以停用、作废的印章未封存上缴或

无釉柱釉质出现于（　　）。 A．釉质最内层和表层30μm B．近托

犯罪构成的重要意义体现在（　　）。 A.是成立犯罪的标准 B.是成立一罪还是

合伙人对合伙债务承担无限连带责任。（　　）