下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间...

admin2020-12-24 52

问题下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。
①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

选项 A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

答案B

解析考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为。

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我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A、Ⅰ

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是（）。 Ⅰ.证券交易委托代理协议书 Ⅱ.风险揭示书 Ⅲ.客户资金第三方存管协议书 Ⅳ.网上交易协议书

金融风险的来源包括（）。 Ⅰ.风险评估 Ⅱ.风险管理 Ⅲ.风险暴露 Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.Ⅳ

下列主支气管损伤的临床特点，错误的是 A．钝性伤、贯通伤和锐器伤为主要致伤因素

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