下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间...

admin2020-12-24 50

问题下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。
①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

选项 A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

答案B

解析考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hpneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间...

上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。A、B字头和D字头B、B字头和C字头C、A字头和D字头D、A字头和B字

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。A、9：00至12：00、

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A、2%B、3%C、4%D、5%

注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括（）。 Ⅰ.证券投资咨询 Ⅱ.财务顾问业务 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券自营A、Ⅰ.Ⅱ

债券与股票的相同点体现在（）。 Ⅰ.都是有价证券 Ⅱ.都是筹措资金的手段 Ⅲ.收益率相互影响 Ⅳ.风险相同A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.

债券和股票的主要区别是（）。 Ⅰ.期限不同 Ⅱ.风险不同 Ⅲ.权利不同 Ⅳ.收益不同A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A、Ⅰ

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是（）。 Ⅰ.证券交易委托代理协议书 Ⅱ.风险揭示书 Ⅲ.客户资金第三方存管协议书 Ⅳ.网上交易协议书

金融风险的来源包括（）。 Ⅰ.风险评估 Ⅱ.风险管理 Ⅲ.风险暴露 Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.Ⅳ

根据预算法律制度，各级预算由本级（）组织执行，具体工作由本级（）负责。 A、政

代脉的特征是 A、缓而时止，止无定数 B、数而时止，止无定数 C、迟而时止

关于仲裁协议效力的说法,正确的是（）。

某水产公司共销售甲、乙、丙、丁四种鱼类产品。其在两个季度的销售额和销售量情况如下

分项工程质量评定合格应符合：检验记录应完整，实测项目应合格，外观质量可以有缺陷。

在经济领域，效率强调提高产出与投入的比率，扩大不同能力主体之间的财富收益差距，而

肾性高血压相鉴别，有助于诊断为高血压肾损害的是

不同理论流派的指导方法是（）。 A.精神分析学派指导求助者通过自由联想寻找问题

经过一年左右的适应期，老年人在思想认识和情感上都能较冷静而客观地对待退休，逐渐建立了新的生活秩序。这是退休过程中的()。 A．退休期 B．期待期 ...

根据《中华人民共和国行政诉讼法》，行政诉讼中对作出的具体行政行为负有举证责任的主体是()。A.原告B.被告C.法院D.第三人

下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间...

上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。A、B字头和D字头B、B字头和C字头C、A字头和D字头D、A字头和B字

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。A、9：00至12：00、

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A、2%B、3%C、4%D、5%

注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括（）。 Ⅰ.证券投资咨询 Ⅱ.财务顾问业务 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券自营A、Ⅰ.Ⅱ

债券与股票的相同点体现在（）。 Ⅰ.都是有价证券 Ⅱ.都是筹措资金的手段 Ⅲ.收益率相互影响 Ⅳ.风险相同A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.

债券和股票的主要区别是（）。 Ⅰ.期限不同 Ⅱ.风险不同 Ⅲ.权利不同 Ⅳ.收益不同A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A、Ⅰ

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是（）。 Ⅰ.证券交易委托代理协议书 Ⅱ.风险揭示书 Ⅲ.客户资金第三方存管协议书 Ⅳ.网上交易协议书

金融风险的来源包括（）。 Ⅰ.风险评估 Ⅱ.风险管理 Ⅲ.风险暴露 Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.Ⅳ

根据预算法律制度，各级预算由本级（）组织执行，具体工作由本级（）负责。 A、政

代脉的特征是 A、缓而时止，止无定数 B、数而时止，止无定数 C、迟而时止

关于仲裁协议效力的说法,正确的是（）。

某水产公司共销售甲、乙、丙、丁四种鱼类产品。其在两个季度的销售额和销售量情况如下

分项工程质量评定合格应符合：检验记录应完整，实测项目应合格，外观质量可以有缺陷。

在经济领域，效率强调提高产出与投入的比率，扩大不同能力主体之间的财富收益差距，而

肾性高血压相鉴别，有助于诊断为高血压肾损害的是

不同理论流派的指导方法是（）。 A.精神分析学派指导求助者通过自由联想寻找问题

经过一年左右的适应期，老年人在思想认识和情感上都能较冷静而客观地对待退休，逐渐建立了新的生活秩序。这是退休过程中的()。 A．退休期 B．期待期 ...

根据《中华人民共和国行政诉讼法》，行政诉讼中对作出的具体行政行为负有举证责任的主体是()。A.原告B.被告C.法院D.第三人

下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间...