下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间...

admin2020-12-24 75

问题下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。
①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

选项 A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

答案B

解析考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hpneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间...

上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。A、B字头和D字头B、B字头和C字头C、A字头和D字头D、A字头和B字

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。A、9：00至12：00、

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A、2%B、3%C、4%D、5%

注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括（）。 Ⅰ.证券投资咨询 Ⅱ.财务顾问业务 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券自营A、Ⅰ.Ⅱ

债券与股票的相同点体现在（）。 Ⅰ.都是有价证券 Ⅱ.都是筹措资金的手段 Ⅲ.收益率相互影响 Ⅳ.风险相同A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.

债券和股票的主要区别是（）。 Ⅰ.期限不同 Ⅱ.风险不同 Ⅲ.权利不同 Ⅳ.收益不同A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A、Ⅰ

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是（）。 Ⅰ.证券交易委托代理协议书 Ⅱ.风险揭示书 Ⅲ.客户资金第三方存管协议书 Ⅳ.网上交易协议书

金融风险的来源包括（）。 Ⅰ.风险评估 Ⅱ.风险管理 Ⅲ.风险暴露 Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.Ⅳ

选择上颌托盘的要求，哪项不正确 A．边缘应与唇颊沟等高 B．宽度应比上颌牙槽

承包商运抵现场的施工设备，该设备已经使用完毕，后期施工不再使用该设备，正确的做法

在全国政协十一届三次会议期间，与会委员提出了许多提案，为党和政府决策提供了重要参

制定生产控制标准的方法一般有（　　）。

下列选项中，不正确的是()

下列哪项不是婴儿下呼吸道的解剖生理特点A、缺乏弹力组织B、淋巴组织发达C、黏液腺分泌不足D、纤毛运动差E、黏膜血管少

为了引入战略投资者而进行资产重组的是（）。A、股权置换B、资产置换C、股权回购D、交叉持股

分离季铵碱使用的生物碱沉淀试剂是A:碘化汞钾B:碘化铋钾C:硅钨酸D:雷氏铵盐E:硅藻土

女,17岁，疲乏无力,心烦易怒,怕热多汗半年，易饿，体重下降11公斤,月经量减少，经期仅1-2天,查体:P140/70mmHg,皮肤微潮,手有细颤，轻...

在建设工程施工阶段，为了减少或避免工程延期事件的发生，监理工程师应做好的工作有（　　）。A.选择合适的时机下达工程开工令B.及时提供施工场地C.及时支付工程

下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间...

上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。A、B字头和D字头B、B字头和C字头C、A字头和D字头D、A字头和B字

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。A、9：00至12：00、

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A、2%B、3%C、4%D、5%

注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括（）。 Ⅰ.证券投资咨询 Ⅱ.财务顾问业务 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券自营A、Ⅰ.Ⅱ

债券与股票的相同点体现在（）。 Ⅰ.都是有价证券 Ⅱ.都是筹措资金的手段 Ⅲ.收益率相互影响 Ⅳ.风险相同A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.

债券和股票的主要区别是（）。 Ⅰ.期限不同 Ⅱ.风险不同 Ⅲ.权利不同 Ⅳ.收益不同A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A、Ⅰ

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是（）。 Ⅰ.证券交易委托代理协议书 Ⅱ.风险揭示书 Ⅲ.客户资金第三方存管协议书 Ⅳ.网上交易协议书

金融风险的来源包括（）。 Ⅰ.风险评估 Ⅱ.风险管理 Ⅲ.风险暴露 Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.Ⅳ

选择上颌托盘的要求，哪项不正确 A．边缘应与唇颊沟等高 B．宽度应比上颌牙槽

承包商运抵现场的施工设备，该设备已经使用完毕，后期施工不再使用该设备，正确的做法

在全国政协十一届三次会议期间，与会委员提出了许多提案，为党和政府决策提供了重要参

制定生产控制标准的方法一般有（ ）。

下列选项中，不正确的是()

下列哪项不是婴儿下呼吸道的解剖生理特点A、缺乏弹力组织B、淋巴组织发达C、黏液腺分泌不足D、纤毛运动差E、黏膜血管少

为了引入战略投资者而进行资产重组的是（）。A、股权置换B、资产置换C、股权回购D、交叉持股

分离季铵碱使用的生物碱沉淀试剂是A:碘化汞钾B:碘化铋钾C:硅钨酸D:雷氏铵盐E:硅藻土

女,17岁，疲乏无力,心烦易怒,怕热多汗半年，易饿，体重下降11公斤,月经量减少，经期仅1-2天,查体:P140/70mmHg,皮肤微潮,手有细颤，轻...

在建设工程施工阶段，为了减少或避免工程延期事件的发生，监理工程师应做好的工作有（ ）。A.选择合适的时机下达工程开工令B.及时提供施工场地C.及时支付工程

下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间...

制定生产控制标准的方法一般有（　　）。

在建设工程施工阶段，为了减少或避免工程延期事件的发生，监理工程师应做好的工作有（　　）。A.选择合适的时机下达工程开工令B.及时提供施工场地C.及时支付工程