首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是( )。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间...
下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是( )。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间...
admin
2020-12-24
39
问题
下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是( )。
①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益
②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送
③自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益
④以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
选项
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
答案
B
解析
考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hpneKKKQ
相关试题推荐
上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()账户的投资者。A、B字头和D字头B、B字头和C字头C、A字头和D字头D、A字头和B字
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,每个报价日报价系统接受申报的时间为()。A、9:00至12:00、
董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东,可以向股东会提出议案。A、2%B、3%C、4%D、5%
注册资本最低限额为人民币5000万元的,证券公司可以从事的业务种类包括()。 Ⅰ.证券投资咨询 Ⅱ.财务顾问业务 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券自营A、Ⅰ.Ⅱ
债券与股票的相同点体现在()。 Ⅰ.都是有价证券 Ⅱ.都是筹措资金的手段 Ⅲ.收益率相互影响 Ⅳ.风险相同A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.
债券和股票的主要区别是()。 Ⅰ.期限不同 Ⅱ.风险不同 Ⅲ.权利不同 Ⅳ.收益不同A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
银行面临的信用风险可能存在于()中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
我国证券公司监管制度主要包括()。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A、Ⅰ
证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是()。 Ⅰ.证券交易委托代理协议书 Ⅱ.风险揭示书 Ⅲ.客户资金第三方存管协议书 Ⅳ.网上交易协议书
金融风险的来源包括()。 Ⅰ.风险评估 Ⅱ.风险管理 Ⅲ.风险暴露 Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.Ⅳ
随机试题
社会成员经由教育的培养,刷选和提高,可以在不同的社会区域、社会层次、职业岗位以及
无储气囊面罩吸氧,氧流量5L/min时的吸入氧浓度大约是 A.30% B.4
民用建筑中经常采用的变电所形式是()。
国际金融危机的类型十分复杂,具体可分为()
直接同行车和大气相接触,承受行车荷载引起的竖向力、水平力和冲击力的作用,同时又受
医务人员为了验证某种药物的疗效和不良反应在自己身上所进行的试验称
下列关于质量控制和质量保证的叙述不正确的是()。 A.质量控制不是检验B.
下列关于2019年4月1日后增值税进项税额抵扣的规定,表述不正确的有( )。A.纳税人购进国内旅客运输服务,其进项税额允许从销项税额中抵扣B.纳税人购进国内旅
宋某起诉马某,要求解除双方之间的婚姻关系,并平均分割双方的共有财产(共有房屋两间,共有存款20000元)。本案中的诉讼标的是: A.宋某提出的离婚请求 ...
股票回购是指上市公司出资将其发行在外的普通股以一定价格购买回来予以注销或作为库存股的一种资本运作方式。 股票回购容易造成资金紧缺,资产流动性变差,影响公...