下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间...

admin2020-12-24 36

问题下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。
①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

选项 A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

答案B

解析考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hpneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间...

上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。A、B字头和D字头B、B字头和C字头C、A字头和D字头D、A字头和B字

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。A、9：00至12：00、

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A、2%B、3%C、4%D、5%

注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括（）。 Ⅰ.证券投资咨询 Ⅱ.财务顾问业务 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券自营A、Ⅰ.Ⅱ

债券与股票的相同点体现在（）。 Ⅰ.都是有价证券 Ⅱ.都是筹措资金的手段 Ⅲ.收益率相互影响 Ⅳ.风险相同A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.

债券和股票的主要区别是（）。 Ⅰ.期限不同 Ⅱ.风险不同 Ⅲ.权利不同 Ⅳ.收益不同A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A、Ⅰ

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是（）。 Ⅰ.证券交易委托代理协议书 Ⅱ.风险揭示书 Ⅲ.客户资金第三方存管协议书 Ⅳ.网上交易协议书

金融风险的来源包括（）。 Ⅰ.风险评估 Ⅱ.风险管理 Ⅲ.风险暴露 Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.Ⅳ

（94-95题共用备选答案） A．颠倒散洗剂外涂 B．三黄洗剂外涂 C．青

（47-49题共用题干）男性，26岁，突然上腹剧痛，不能直腰，于发病30分钟

用力矩分配法计算图示梁时，结点B的不平衡力矩的绝对值为（　　）。

社会工作者为了倡导儿童友好社区建设，开展了系列服务。下列做法中，通过改善社区环境

A.ds区 B.s区 C.d区 D.p区AAg为IB元素，为ds区。答案:A

关于盈余公积金的说法，正确的是（）。

债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（）。 ①债券的票面价值 ②债券的到期期限 ③债券...

监督机构在基础和结构阶段应()安排监督检查。A.每季度B.每月C.每周D.不定期

.喷射混凝土的支护厚度，最小不应低于50mm，最大不应超过（）。A.150mmB.250mmC.200mmD.120mm

下列有关筹资管理原则的表述中，不正确的是（　）。A.企业筹资必须遵循国家法律法规B.筹资规模要较资金需要量大，以充分满足企业资金需要C.要合理预测

下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间...

上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。A、B字头和D字头B、B字头和C字头C、A字头和D字头D、A字头和B字

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。A、9：00至12：00、

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A、2%B、3%C、4%D、5%

注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括（）。 Ⅰ.证券投资咨询 Ⅱ.财务顾问业务 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券自营A、Ⅰ.Ⅱ

债券与股票的相同点体现在（）。 Ⅰ.都是有价证券 Ⅱ.都是筹措资金的手段 Ⅲ.收益率相互影响 Ⅳ.风险相同A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.

债券和股票的主要区别是（）。 Ⅰ.期限不同 Ⅱ.风险不同 Ⅲ.权利不同 Ⅳ.收益不同A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A、Ⅰ

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是（）。 Ⅰ.证券交易委托代理协议书 Ⅱ.风险揭示书 Ⅲ.客户资金第三方存管协议书 Ⅳ.网上交易协议书

金融风险的来源包括（）。 Ⅰ.风险评估 Ⅱ.风险管理 Ⅲ.风险暴露 Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.Ⅳ

（94-95题共用备选答案） A．颠倒散洗剂外涂 B．三黄洗剂外涂 C．青

（47-49题共用题干） 男性，26岁，突然上腹剧痛，不能直腰，于发病30分钟

用力矩分配法计算图示梁时，结点B的不平衡力矩的绝对值为（ ）。

社会工作者为了倡导儿童友好社区建设，开展了系列服务。下列做法中，通过改善社区环境

A.ds区 B.s区 C.d区 D.p区AAg为IB元素，为ds区。 答案:A

关于盈余公积金的说法，正确的是（）。

债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（）。 ①债券的票面价值 ②债券的到期期限 ③债券...

监督机构在基础和结构阶段应()安排监督检查。A.每季度B.每月C.每周D.不定期

.喷射混凝土的支护厚度，最小不应低于50mm，最大不应超过（）。A.150mmB.250mmC.200mmD.120mm

下列有关筹资管理原则的表述中，不正确的是（ ）。A.企业筹资必须遵循国家法律法规B.筹资规模要较资金需要量大，以充分满足企业资金需要C.要合理预测

下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间...

（47-49题共用题干）男性，26岁，突然上腹剧痛，不能直腰，于发病30分钟

用力矩分配法计算图示梁时，结点B的不平衡力矩的绝对值为（　　）。

A.ds区 B.s区 C.d区 D.p区AAg为IB元素，为ds区。答案:A

下列有关筹资管理原则的表述中，不正确的是（　）。A.企业筹资必须遵循国家法律法规B.筹资规模要较资金需要量大，以充分满足企业资金需要C.要合理预测