首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。 Ⅰ.证券公
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。 Ⅰ.证券公
Loveyou
2019-12-17
14
问题
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
Ⅱ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条,证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全风险控制制度和合规管理制度,采取有效措施,将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/i0TsKKKQ
相关试题推荐
性心理咨询工作的基本原则是()
下列选项中不属于统计行政处罚的基本原则的是( )
统计法的基本原则贯穿于( )之中
在金融证券领域,一项投资的预期收益率的变化通常用该项投资的风险来衡量。预期收益率
在金融证券领域,一项投资的预期收益率的变化通常用该项投资的风险来衡量。预期收益率
教书育人原则是教师职业道德的基本原则。()
中国学生发展核心素养,以科学性、时代性和民族性为基本原则,以培养“全面发展的人”
教育法的基本原则是全部教育法所应遵循的基本要求和价值准则,是制定和执行教育法的出
一般来说,在构造期权无风险套利时,应当遵循的基本原则有()。 Ⅰ.买低卖高原
证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度,加强对调研活动的管理。发布
随机试题
正常肝脏组织回声特点,正确的是 A.均匀,细小的光点,回声多高于肾皮质回声
下肢假肢安装的目的不包括 A.将不稳定肢体保持于功能位 B.预防或矫正肢体畸
商业银行是最典型的银行,其与非银行金融机构比较,区别主要在于()。
在儿童言语发展中,学前儿童掌握词类的顺序正确的是( )。
婴幼儿脑细胞能够利用的能量来源是( )
目前我国医学伦理学主要的研究方向是
下列变更中,属于应当经合同当事人双方协商一致情形的是()
下列说法错误的是()
某客户家庭月收入16000元,月固定支出12000元,则该家庭最低标准的失业保障金额是()元。A.4000B.12000C.36000D.48
下列关于中小企业私募债的描述,正确的是()。A.发行前需进行信用评级B.发行期限可长可短C.可无担保、无质押D.无产业政策限定E.发行利率市场化,无限制