能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。A.逐日盯市制度 B.风险预警制度 C.防火墙制度 D

admin2020-12-24 34

问题能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

选项 A.逐日盯市制度
B.风险预警制度
C.防火墙制度
D.保证金制度

答案C

解析建立防火墙制度．能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/i4beKKKQ

相关试题推荐

基金运作信息披露文件包括()。 ①基金份额上市交易公告书 ②基金份额发售公告 ③基金净值公告 ④基金定期报告A.①②③B.①②④C.①③④D.①②
基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得()的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原中
股票分析方法中，进行技术分析的假设包括()。 ①市场的行为包含一切信息 ②价格沿趋势移动 ③股票的价值决定价格 ④历史会重复A.①②③B.②③④C.
风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资
除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括()。A.购买不动产B.投资于银行存款等货币市场工具C.购买房
表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是()。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所至少有()名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师...
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所上一年度业务收入不少于()万元，其中审计业务收入不少于(...
VaR方法是20世纪80年代由()的风险管理人员开发出来的。A.长期资本管理公司B.美林证券C.J．P．摩根D.信孚银行
()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券

随机试题

初级卫生保健的内容不包括() A．预防疾病 B．促进健康 C．预测疾病
由于某焦化厂工业废水事故性排放污染了水源地，经过水厂常规消毒处理后其饮水中具有不
一般现浇楼盖及框架结构的拆模顺序是（　　）。
施工企业质量体系认证的目的是确认企业（）。A.在建工程质量的水平B.竣工工程质量的水平C.提高工程质量的能力D.保证工程质量的能力
班主任以教育目的为指导思想，以“学生守则”为基本依据，对学生一个学期内在学习、劳动，生活、品行等方面进行小结与评价。这项工作是（）。A.建立学生档案B.班主
在幼儿园里，建立良好师生关系的基本条件是（　　）。A.真诚，同理心，深切的了解B.真诚，接纳与信任，同理心C.真诚，接纳与信任，深切的了解D.同理心，接纳
由于写字楼主流客户群的购买用途为企业办公场地使用，因此企业经营状况直接影响企业主或企业购置物业的面积需求与资金实力，体现的是写字楼项目代理销售的（　　）。A、
隧道的主体建筑物包括()。A.洞身衬砌和照明设施B.洞身衬砌和排水设施C.洞身衬砌和洞门D.洞身衬砌和安全设施
下列关于财务会计报告作用的说法，正确的有()。A:能够提供有助于投资者、债权人进行合理决策的信息B:能够提供管理当局受托经管责任的履行情况的信息C:能够为外
某企业编制“直接材料预算”，预计第4季度期初应付账款为10000元，年末应付账款8160元；第4季度期初直接材料存量500千克，该季度生产需用量3500千...

能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（ ）。A.逐日盯市制度 B.风险预警制度 C.防火墙制度 D

基金运作信息披露文件包括()。 ①基金份额上市交易公告书 ②基金份额发售公告 ③基金净值公告 ④基金定期报告A.①②③B.①②④C.①③④D.①②

基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得()的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原中

股票分析方法中，进行技术分析的假设包括()。 ①市场的行为包含一切信息 ②价格沿趋势移动 ③股票的价值决定价格 ④历史会重复A.①②③B.②③④C.

风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资

除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括()。A.购买不动产B.投资于银行存款等货币市场工具C.购买房

表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是()。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所至少有()名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师...

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所上一年度业务收入不少于()万元，其中审计业务收入不少于(...

VaR方法是20世纪80年代由()的风险管理人员开发出来的。A.长期资本管理公司B.美林证券C.J．P．摩根D.信孚银行

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券

初级卫生保健的内容不包括() A．预防疾病 B．促进健康 C．预测疾病

由于某焦化厂工业废水事故性排放污染了水源地，经过水厂常规消毒处理后其饮水中具有不

一般现浇楼盖及框架结构的拆模顺序是（ ）。

施工企业质量体系认证的目的是确认企业（）。A.在建工程质量的水平B.竣工工程质量的水平C.提高工程质量的能力D.保证工程质量的能力

班主任以教育目的为指导思想，以“学生守则”为基本依据，对学生一个学期内在学习、劳动，生活、品行等方面进行小结与评价。这项工作是（）。A.建立学生档案B.班主

在幼儿园里，建立良好师生关系的基本条件是（ ）。A.真诚，同理心，深切的了解B.真诚，接纳与信任，同理心C.真诚，接纳与信任，深切的了解D.同理心，接纳

由于写字楼主流客户群的购买用途为企业办公场地使用，因此企业经营状况直接影响企业主或企业购置物业的面积需求与资金实力，体现的是写字楼项目代理销售的（ ）。A、

隧道的主体建筑物包括()。A.洞身衬砌和照明设施B.洞身衬砌和排水设施C.洞身衬砌和洞门D.洞身衬砌和安全设施

下列关于财务会计报告作用的说法，正确的有()。A:能够提供有助于投资者、债权人进行合理决策的信息B:能够提供管理当局受托经管责任的履行情况的信息C:能够为外

某企业编制“直接材料预算”，预计第4季度期初应付账款为10000元，年末应付账款8160元；第4季度期初直接材料存量500千克，该季度生产需用量3500千...

能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。A.逐日盯市制度 B.风险预警制度 C.防火墙制度 D

一般现浇楼盖及框架结构的拆模顺序是（　　）。

在幼儿园里，建立良好师生关系的基本条件是（　　）。A.真诚，同理心，深切的了解B.真诚，接纳与信任，同理心C.真诚，接纳与信任，深切的了解D.同理心，接纳

由于写字楼主流客户群的购买用途为企业办公场地使用，因此企业经营状况直接影响企业主或企业购置物业的面积需求与资金实力，体现的是写字楼项目代理销售的（　　）。A、