对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是( )的重要职责。A.合规部门 B.高级管理层 C.监事会 D.内部审计部门

admin2020-12-24 29

问题对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是( )的重要职责。

选项 A.合规部门
B.高级管理层
C.监事会
D.内部审计部门

答案D

解析合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门，但是对银行合规管理情况进行独立的检查和评价则是内部审计部门的重要职责。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ioW0KKKQ

相关试题推荐

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管...
基金管理人的从业人员不包括基金管理人的()。A、董事B、监事C、咨询服务人员D、投资管理人员
()是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。A、封闭期的收益公告B、开放日的收益
基金登记过程实际上是()。A、基金托管人对账户管理的过程B、证券交易所登记账户份额变动的过程C、基金投资者对自己账户记账的过程D、注册登记机构对基金份额
我国上海、深圳证券交易所属于()。A、基金自律管理机构B、基金监管机构C、基金投资顾问机构D、基金销售机构
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理...
私募基金的资产管理业务不包括()。A、私募证券投资基金B、私募股权投资基金C、集合资金信托D、私募风险投资基金
以下关于监事会的说法错误的是()。A、提议召开董事会B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C、
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合
金融市场参与者中，()的作用比较特殊。A、政府B、中央银行C、金融机构D、个人和企业居民

随机试题

真热假寒证的病机是 A．阴盛格阳 B．阳盛格阴 C．阴损及阳 D．阳损及
平片能显示下列哪种正常骨结构 A．骨膜 B．红骨髓 C．关节软骨 D．黄
为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券
女性，40岁。近4天出现寒战、高热、咳嗽，咳少许黏痰，略带血。因气急、发绀、休克
()是CNC系统的核心部件。
重度营养不良患儿突然出现心悸、出汗、头晕、呼吸浅促，脉搏减弱，首先考虑的是
原始地球形成后的八亿年，其内部逐渐变热使局部溶融并超过铁的熔点，原始地球中的金属
让客户成为真正的买方或租客，能够缩短进程的工作包括()。A:对客户进行需求引导B:要尊重和利用卖方置业顾问C:了解受益人D:与律师进行友好沟通E:对客
下列说法正确的有()。A:长期劳动力需求曲线的弹性小于短期劳动力需求曲线的弹性B:长期劳动力需求曲线的走向与短期劳动力需求曲线的走向相反C:长期劳动力需求曲
根据（）不同,愤怒可分为一般愤怒、大怒和暴怒等。A.强度B.激动度C.紧张度D.快感度

对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是( )的重要职责。A.合规部门 B.高级管理层 C.监事会 D.内部审计部门

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管...

基金管理人的从业人员不包括基金管理人的()。A、董事B、监事C、咨询服务人员D、投资管理人员

()是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。A、封闭期的收益公告B、开放日的收益

基金登记过程实际上是()。A、基金托管人对账户管理的过程B、证券交易所登记账户份额变动的过程C、基金投资者对自己账户记账的过程D、注册登记机构对基金份额

我国上海、深圳证券交易所属于()。A、基金自律管理机构B、基金监管机构C、基金投资顾问机构D、基金销售机构

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理...

私募基金的资产管理业务不包括()。A、私募证券投资基金B、私募股权投资基金C、集合资金信托D、私募风险投资基金

以下关于监事会的说法错误的是()。A、提议召开董事会B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C、

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合

金融市场参与者中，()的作用比较特殊。A、政府B、中央银行C、金融机构D、个人和企业居民

真热假寒证的病机是 A．阴盛格阳 B．阳盛格阴 C．阴损及阳 D．阳损及

平片能显示下列哪种正常骨结构 A．骨膜 B．红骨髓 C．关节软骨 D．黄

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券

女性，40岁。近4天出现寒战、高热、咳嗽，咳少许黏痰，略带血。因气急、发绀、休克

()是CNC系统的核心部件。

重度营养不良患儿突然出现心悸、出汗、头晕、呼吸浅促，脉搏减弱，首先考虑的是

原始地球形成后的八亿年，其内部逐渐变热使局部溶融并超过铁的熔点，原始地球中的金属

让客户成为真正的买方或租客，能够缩短进程的工作包括()。A:对客户进行需求引导B:要尊重和利用卖方置业顾问C:了解受益人D:与律师进行友好沟通E:对客

下列说法正确的有()。A:长期劳动力需求曲线的弹性小于短期劳动力需求曲线的弹性B:长期劳动力需求曲线的走向与短期劳动力需求曲线的走向相反C:长期劳动力需求曲

根据（）不同,愤怒可分为一般愤怒、大怒和暴怒等。A.强度B.激动度C.紧张度D.快感度

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管...