首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货交易所、非期货公司结算会员有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以...
期货交易所、非期货公司结算会员有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以...
admin
2020-12-24
37
问题
期货交易所、非期货公司结算会员有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
选项
A:不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B:不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C:不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D:任用不具备资格的期货从业人员的
答案
ABCD
解析
《期货交易管理条例》第六十五条规定,期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款:(一)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(二)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(三)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(四)任用不具备资格的期货从业人员的;(五)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为等。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/j5CQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
顺序数据( ) A.是一种定量数据 B.可以进行排序,表明事物之间的大小、优
既能疏散风热,清利头目,又能疏肝行气的药是 A、蝉蜕 B、桑叶 C、菊
下列关于合伙型股权投资基金解散的事项,说法错误的是()。
我国利率市场化改革的基本思路是()。 A.先外币、后本币B.先存款、后贷款
小星判断道德问题时,不仅能依据规则,而且能出于同情和关心做出判断,根据皮压杰道德
牙槽骨的主要糖胺聚糖是A.透明质酸B.4-硫酸软骨素C.硫酸肝素D.6-硫酸软骨素E.硫酸皮肤素
()原则要求充分考虑培训对象的工作性质、任务和特点。 A.多样性B.按需培训C.长期性D.实践培训
颜色由鲜变暗的中药饮片有A.红花B.银花C.菊花D.腊梅E.黄芪
当地基计算沉降过大或结构物对不均匀沉降敏感时,可采用()。A.沉井基础B.桩基础C.管柱D.刚性基础
当事人订立合同,可以采用书面形式、口头形式和其他形式。()