期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向()报告。A:中国证监会 B:公司股东大会 C:中国证监会派出机构和公

admin2020-12-24 85

问题期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向()报告。

选项 A:中国证监会
B:公司股东大会
C:中国证监会派出机构和公司董事会
D:中国期货业协会和期货交易所

答案C

解析期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jKCQKKKQ

相关试题推荐

期货公司办理（）事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更住所或者营业场所B.设立或者终止境内分支
当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取的措施有（）。A.提高保证金B.暂时停止交易C.限制会员或者客户的最大持贪量D.调
在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）用于进行期货交易。A.信贷资金B.财政资金C.自有资金D.银行资金
会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者()制度。A.一致性B.适当性C.谨慎性D.广泛性
期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。A.隐私权B.专利权C.知识产权D.商标权
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、...
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进...
关于客户的开户资料及其影像资料的保存,要求（）统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及各营业部D.期货公司总部或者各营业部
期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。A.通报批评B.没收违法所得的罚款C.暂
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。A.客户B.

随机试题

男性，30岁，闭合性胸部外伤后出现广泛皮下气肿及明显呼吸困难。首先应考虑的诊断是
2016年10月，甲市乙区居民杨某在居所附近的某师范大学附中校园内开办一家私人经
公司信贷理论的发展历程是（）。
广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问进行期货和期权
根据《建筑安装工程费用项目组成》206号，施工排水降水费应计入建筑安装工程（
用于心、肾脏“赫依”病的是 A.调经丸B.同仁乌鸡白凤丸 C.逍遥丸D.
舌体与唇颊产生的压力形成A.左右的动力平衡B.向前的动力C.向后的动力D.内外的动力平衡E.上下的动力平衡
()是学生课余生活的良好形式。A.体育活动B.课余活动C.课外活动D.群众活动
右图的作者是（　　），属于（　　）画派。 A.毕加索立体主义B.莱热立体主义C.马蒂斯野兽主义D.达利超现实主义
下列哪些事件属于商业银行操作风险中的“人员因素”类别？（）A.首席外汇交易员跳槽至另一家金融机构B.信贷审核人员协助隐瞒虚假信息并批准放贷C.理财业务人员因

期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向()报告。A:中国证监会 B:公司股东大会 C:中国证监会派出机构和公

期货公司办理（）事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更住所或者营业场所B.设立或者终止境内分支

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取的措施有（）。A.提高保证金B.暂时停止交易C.限制会员或者客户的最大持贪量D.调

在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）用于进行期货交易。A.信贷资金B.财政资金C.自有资金D.银行资金

会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者()制度。A.一致性B.适当性C.谨慎性D.广泛性

期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。A.隐私权B.专利权C.知识产权D.商标权

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、...

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进...

关于客户的开户资料及其影像资料的保存,要求（）统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及各营业部D.期货公司总部或者各营业部

期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。A.通报批评B.没收违法所得的罚款C.暂

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。A.客户B.

男性，30岁，闭合性胸部外伤后出现广泛皮下气肿及明显呼吸困难。首先应考虑的诊断是

2016年10月，甲市乙区居民杨某在居所附近的某师范大学附中校园内开办一家私人经

公司信贷理论的发展历程是（）。

广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问进行期货和期权

根据《建筑安装工程费用项目组成》206号，施工排水降水费应计入建筑安装工程（

用于心、肾脏“赫依”病的是 A.调经丸B.同仁乌鸡白凤丸 C.逍遥丸D.

舌体与唇颊产生的压力形成A.左右的动力平衡B.向前的动力C.向后的动力D.内外的动力平衡E.上下的动力平衡

()是学生课余生活的良好形式。A.体育活动B.课余活动C.课外活动D.群众活动

右图的作者是（ ），属于（ ）画派。 A.毕加索立体主义B.莱热立体主义C.马蒂斯野兽主义D.达利超现实主义

下列哪些事件属于商业银行操作风险中的“人员因素”类别？（）A.首席外汇交易员跳槽至另一家金融机构B.信贷审核人员协助隐瞒虚假信息并批准放贷C.理财业务人员因

右图的作者是（　　），属于（　　）画派。 A.毕加索立体主义B.莱热立体主义C.马蒂斯野兽主义D.达利超现实主义