期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向()报告。A:中国证监会 B:公司股东大会 C:中国证监会派出机构和公

admin2020-12-24 51

问题期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向()报告。

选项 A:中国证监会
B:公司股东大会
C:中国证监会派出机构和公司董事会
D:中国期货业协会和期货交易所

答案C

解析期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jKCQKKKQ

相关试题推荐

期货公司办理（）事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更住所或者营业场所B.设立或者终止境内分支
当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取的措施有（）。A.提高保证金B.暂时停止交易C.限制会员或者客户的最大持贪量D.调
在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）用于进行期货交易。A.信贷资金B.财政资金C.自有资金D.银行资金
会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者()制度。A.一致性B.适当性C.谨慎性D.广泛性
期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。A.隐私权B.专利权C.知识产权D.商标权
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、...
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进...
关于客户的开户资料及其影像资料的保存,要求（）统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及各营业部D.期货公司总部或者各营业部
期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。A.通报批评B.没收违法所得的罚款C.暂
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。A.客户B.

随机试题

首届中国海南岛欢乐节举办于（　　）。 A、2000年 B、2001年 C、
在组合投资理论中，有效投资组合是指（　　）。 A．在所有风险相同的投资组合
下列选项中，不属于防范个人经营贷款信用风险措施的是（　　）。 A．提高贷款
最宜制成胶囊剂的药物为 A．风化性药物 B．吸湿性药物 C．药物的水溶液
期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该
在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括(　　)。
在以下有关加载频率对裂纹扩展影响的论述中，正确的是()。
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A、1B
国有土地使用权招标出让，投标人少于()人的，出让人应当终止招标活动。A:2B:3C:5D:7
根据《建设工程质量管理条例》，关于工程监理单位质量责任和义务的说法，正确的是（　）。A、监理单位不得与被监理工程的设计单位有利害关系B、监理单位对施工质量实

期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向()报告。A:中国证监会 B:公司股东大会 C:中国证监会派出机构和公

期货公司办理（）事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更住所或者营业场所B.设立或者终止境内分支

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取的措施有（）。A.提高保证金B.暂时停止交易C.限制会员或者客户的最大持贪量D.调

在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）用于进行期货交易。A.信贷资金B.财政资金C.自有资金D.银行资金

会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者()制度。A.一致性B.适当性C.谨慎性D.广泛性

期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。A.隐私权B.专利权C.知识产权D.商标权

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、...

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进...

关于客户的开户资料及其影像资料的保存,要求（）统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及各营业部D.期货公司总部或者各营业部

期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。A.通报批评B.没收违法所得的罚款C.暂

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。A.客户B.

首届中国海南岛欢乐节举办于（ ）。 A、2000年 B、2001年 C、

在组合投资理论中，有效投资组合是指（ ）。 A．在所有风险相同的投资组合

下列选项中，不属于防范个人经营贷款信用风险措施的是（ ）。 A．提高贷款

最宜制成胶囊剂的药物为 A．风化性药物 B．吸湿性药物 C．药物的水溶液

期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该

在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括( )。

在以下有关加载频率对裂纹扩展影响的论述中，正确的是()。

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A、1B

国有土地使用权招标出让，投标人少于()人的，出让人应当终止招标活动。A:2B:3C:5D:7

根据《建设工程质量管理条例》，关于工程监理单位质量责任和义务的说法，正确的是（ ）。A、监理单位不得与被监理工程的设计单位有利害关系B、监理单位对施工质量实

首届中国海南岛欢乐节举办于（　　）。 A、2000年 B、2001年 C、

在组合投资理论中，有效投资组合是指（　　）。 A．在所有风险相同的投资组合

下列选项中，不属于防范个人经营贷款信用风险措施的是（　　）。 A．提高贷款

在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括(　　)。

根据《建设工程质量管理条例》，关于工程监理单位质量责任和义务的说法，正确的是（　）。A、监理单位不得与被监理工程的设计单位有利害关系B、监理单位对施工质量实