2. 金融经济
  3. 中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括（　　）。A.加强与监管部门的交流 B.对发现的风险或问题督促及时整改 C.及时向董事会提交全面的

中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括（　　）。A.加强与监管部门的交流 B.对发现的风险或问题督促及时整改 C.及时向董事会提交全面的

admin2020-12-24  31
问题 中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括（　　）。
选项 A.加强与监管部门的交流
B.对发现的风险或问题督促及时整改
C.及时向董事会提交全面的审计工作报告
D.将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估
答案C
解析切实防范因柜台操作诱发的案件风险，有效防控案件的发生，《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号）对加强案件防控、落实内审有关要求提出了如下具体要求： 第一，内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移； 第二，将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估； 第三，将案件风险的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中； 第四，对发现的风险或问题督促及时整改； 第五，加强与监管部门的交流。 考点 银行分支机构高管人员及相关人员需关注的内外部审计相关事项
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