首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货经纪公司有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元...
期货经纪公司有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元...
admin
2020-12-24
46
问题
期货经纪公司有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
选项
A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.任用不具备资格的期货从业人员的
D.从事期货自营业务的
答案
ABCD
解析
《期货交易管理条例》第67条规定,期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:①接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;②允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;③未经批准,擅自办理本条例第19条、第20条所列事项的;④违反规定从事与期货业务无关的活动的;⑤从事或者变相从事期货自营业务的;⑥为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;⑦违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;⑧不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;⑨交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;⑩不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;?伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;?任用不具备资格的期货从业人员的;?伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;?进行混码交易的;?拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;?违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jSfQKKKQ
相关试题推荐
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
下列属于期货经纪合同无效的情形有()。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
期货公司申请设立营业部,应当具备()条件。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.申请日前3个月符
期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上3...
期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()。A.及时向主管部门报告B.公平对待该投资者C.及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D.
对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由()决定。A.中国工商行政管理总局B.中国证监会C.中国人民银行D
某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,...
某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,...
小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是()。A.公司应当向小王出示
下列选项中,应当认定期货经纪合同无效的是()。A.违反法律、法规禁止性规定B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C.不具备从事期货交易主体
随机试题
芤脉主属 A.血瘀气滞 B.气虚血瘀 C.出血过多 D.出汗过多 E.
经营者年薪制的构成要素包括()。 A.可变工资 B.浮动工资 C.基本工
气血虚弱胎漏、胎动不安的最佳治法是
教师职业行为中的善行和恶行,可以进行价值量的区分
孕38周,子痫前期(重度)的妇女,入院查血压20/15kpa,尿蛋白(++),比重1.024,红细胞压积0.36,宫底剑突下2横指,LOA,半固定,胎心和...
在我国,设立证券公司必须经()审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构
某房地产开发公司对某一地块有两种开发方案。 A方案:一次性开发多层住宅45000m2建筑面积,需投入总成本费用(包括前期开发成本、施工建造成本和销售成...
某建筑公司投保了建筑职工意外伤害保险。该险种承保的范围包括( )。A.遭受自然灾害工程本身受损B.意外事故使施工用设施受损C.被保险人从事建筑施工时由于操
劳动力市场均衡是一种理想状态,但在现实中,经常会存在劳动力市场非均衡的状态,这与劳动力供求双方在劳动力市场上遭遇的摩擦力有关,例如,企业并不都是按照所谓的...
税收作为一个财政范畴的前提条件是税收的()特征。A:固定性B:无偿性C:灵活性D:强制性