首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?()A:违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?()A:违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
admin
2020-12-24
52
问题
期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?()
选项
A:违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
B:违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C:为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D:以个人或者他人名义参与期货交易的
答案
ABCD
解析
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定,期货从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:①有本准则第10条至第15条所禁止行为之一的;②违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第11条所禁止的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jgCQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
随机试题
以下有关对中国投资项目采购招标采用国际竞争性公开招标(ICB)方式的限额的描述,
锅炉停炉期的腐蚀往往比运行中的腐蚀更为严重。停炉保养是指为避免或减轻锅炉系统的腐
关于个人住房贷款流程,下列说法错误的是()。
C此题考查样式类。第一段前两个图形求异得到第三个图形,第二段同样由前两个图形求异,因此选C。
法律的强制实施都是通过法定时间与法定空间上的步骤和方式而得以进行的,此即所谓(
银行可以通过营运现金流量分析来判断公司的营运现金流是否仍为正,并且能够满足偿还债务、资本支出和预期红利发放的需要。如果能够满足,则发放红利不能作为合理的借...
在图形编辑中,如果单击绘图工具中的直线图标按钮,此时鼠标光标在文本区内变为( )图形。
下列情形哪些应当认为自首?( )A.犯罪嫌疑人向其所在单位投案,并如实供述自己罪行B.已宣判的罪犯,如实供述司法机关尚未掌握的罪名,但与判决确定的罪名属于同
在临床医学研究前,对无行为能力的病人要获得他家属的同意,这属于 A代理同意 B知情同意 C不同意 D诱导同意 E有效同意
胎儿娩出后4分钟,产妇出现大量阴道流血,最可能的原因是A.阴道静脉破裂B.宫颈裂伤C.子宫收缩乏力D.胎盘部分剥离E.凝血功能障碍