2. 金融经济
  3. 期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请？()A:违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的

期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请？()A:违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的

admin2020-12-24  33
问题 期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请？()
选项 A:违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
B:违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C:为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D:以个人或者他人名义参与期货交易的
答案ABCD
解析根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第40条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：①有本准则第10条至第15条所禁止行为之一的；②违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》第11条所禁止的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jgCQKKKQ
相关试题推荐
随机试题