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有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。 Ⅰ.取得执业证书的人员,连续
有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。 Ⅰ.取得执业证书的人员,连续
tikufree
2019-12-17
16
问题
有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。Ⅰ.取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书Ⅱ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。Ⅳ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。
选项
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》,从业人员应当依法接受以下监督管理:1.取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加证券业协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。2.从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。6.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报中国证监会核准。7.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。
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