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  3. 甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东 199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请...

甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东 199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请...

admin2020-12-24  20
问题 甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东 199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请核准的是（）。
选项 A.股东乙向一位朋友转让部分股票
B.甲公司向两家投资公司定向发行股票各 500万股
C.股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定 2个月后全部买回
D.甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
答案B
解析（1）选项 AC：股票向特定对象转让，导致股东累计超过 200人的，应经中国证监会核准后成为非上市公众公司；如果股份公司在 3个月内将股东人数降至 200人以内的，可以不提出申请。本题中，选项 A中，转让成功后股东人数正好 200人，无须经核准；选项 C中，在 2个月后股东人数减为 199人，无需申请核准；（2）选项 B：股票向特定对象发行导 致股东累计超过 200人的，需经过中国证监会的核准成为非上市公众公司；（3）选项 D：股东人数未超过 200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。
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