首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。A:高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录 B:符合持续性经营规则 C:近5年
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。A:高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录 B:符合持续性经营规则 C:近5年
admin
2020-12-24
32
问题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。
选项
A:高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
B:符合持续性经营规则
C:近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D:近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
答案
BD
解析
《期货公司管理办法》第二十一条规定,期货公司变更住所,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:(一)符合持续性经营规则;(二)近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/n5CQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
随机试题
(43-44题共用备选答案) A.大柴胡汤 B.小柴胡汤 C.旋覆代赭汤
李先生计划10年后账户余额为20万元,以7%的年投资收益率计算,在按季复利的状态
属于假膜性炎的是 A、肠伤寒 B、肠结核 C、肠血吸虫病 D、阿米
商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化的服务为()
某县人民法院审理其管辖范围内的行政诉讼案件,应当依据和参照的规范性法律文件包括(
在实施建设项目法人责任制的情况下,下列属于项目总经理职权的有()。
一般资料:某女,35岁,大专文化,汉族,某中学教师,已婚,经济状况良好。 求助
阴寒内盛,阳气被遏,血行凝滞,其舌象表现是A:全舌青紫B:舌有紫色斑点C:舌色淡红中泛现青紫D:舌色淡紫而湿润E:舌色紫红或绛紫而干枯少津
股票平价发行时,面值和发行价的关系是()。A.发行价高于面值B.发行价等于面值C.发行价低于面值D.发行价可能高于面值,也可能低于面值
生产、销售劣药后果特别严重的A.处二年以上七年以下有期徒刑,并处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金或者没收财产B.处二年以上十年以下有期徒刑,并处销售金额百分