若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ

书海库2019-12-17 83

问题若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．吊销发行人营业执照

选项 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅱ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. ⅣD: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

答案A

解析根据《证券法》第189条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/nfflKKKQ

相关试题推荐

随机试题

若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ

期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括(

期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有()。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有()。

单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的

除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的

对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定。

持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有()。

期货公司应当采取有效措施，防止()利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方

根据《期货从业人员管理办法》的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件有()

在合伙协议没有特别约定的情况下，有限合伙人将其在有限合伙企业中的财产份额出质的行

下列关于盈亏平衡分析的表述，正确的有()

建筑装饰装修材料按照其材质的不同，可以分为（　　）。

下列各课税要素，与纳税期限的选择密切相关的是()。

关于四环素牙的描述哪项是错误的

下列哪些情形，无法从失业保险基金中领取失业保险金? A.小李解除了与单

可导致尿结晶的药品是A.氯苯那敏B.布美他尼C.氢氯噻嗪D.氨苯蝶啶E.磺胺嘧啶

GDP由()几部分构成。A:商品B:消费C:投资D:政府购买E:净出口

(2010年)从信息管理组织角度，可以将工程造价信息分为()。A.文件式信息和非文件式信息B.系统化信息和非系统化信息C.宏观信息和微观信息D.固定信息和

对于公共建筑室内外台阶踏步宽度，下列数据中符合要求的是()cm。A.25B.27C.28D.32

若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ

期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括(

期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有()。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有()。

单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的

除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的

对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定。

持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有()。

期货公司应当采取有效措施，防止()利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方

根据《期货从业人员管理办法》的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件有()

在合伙协议没有特别约定的情况下，有限合伙人将其在有限合伙企业中的财产份额出质的行

下列关于盈亏平衡分析的表述，正确的有()

建筑装饰装修材料按照其材质的不同，可以分为（ ）。

下列各课税要素，与纳税期限的选择密切相关的是()。

关于四环素牙的描述哪项是错误的

下列哪些情形，无法从失业保险基金中领取失业保险金? A.小李解除了与单

可导致尿结晶的药品是A.氯苯那敏B.布美他尼C.氢氯噻嗪D.氨苯蝶啶E.磺胺嘧啶

GDP由()几部分构成。A:商品B:消费C:投资D:政府购买E:净出口

(2010年)从信息管理组织角度，可以将工程造价信息分为()。A.文件式信息和非文件式信息B.系统化信息和非系统化信息C.宏观信息和微观信息D.固定信息和

对于公共建筑室内外台阶踏步宽度，下列数据中符合要求的是()cm。A.25B.27C.28D.32

建筑装饰装修材料按照其材质的不同，可以分为（　　）。