以下关于合规风险定义，正确的有（　　）。

书海库2019-12-17 31

问题以下关于合规风险定义，正确的有（　　）。

选项 A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险E.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

答案ABCD

解析商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险叫做合规风险。

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超过（　　）未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户，再次
风险评级为五级的理财产品，单一客户销售起点不得低于（　　）万元人民币。
根据股东享有权利和承担风险大小不同，股票可分为（　　）。
商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由银行承担。（　　）
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