首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定, 其在证券公司授权范围内的行为,
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定, 其在证券公司授权范围内的行为,
Loveyou
2019-12-17
73
问题
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由( )依法承担相应的法律责任。
选项
A: 证券公司B: 证券经纪人C: 证券公司法人D: 其主管人员
答案
A
解析
根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定,证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oCflKKKQ
相关试题推荐
期货公司首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括()。
期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公
对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚,由()决定。
为了保障期货交易的顺利进行,证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割,也可
证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数
期货公司的期货从业人员不得有下列()行为。
期货交易所、非期货公司结算会员有()行为的,应责令改正,给予警告,没收违法所得
当()时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
随机试题
十二指肠球部溃疡的直接X线征象为 A.球部变形 B.黏膜紊乱 C.球部局限
下列各项中不会引起无形资产账面价值发生增减变动的有( )。
春日:看蝶
邓小平坚持马克思主义的思想路线,把“解放思想”和“实事求是”联系起来表述,更鲜明
下列有关法人民事行为能力的判断,正确的是( )。A.法人民事行为能力范围与其民事权利能力范围不同B.法人一旦被申请宣告破产,民事行为能力即终止C.不同
商业银行在发放贷款时,通常会要求借款人提供第三方信用担保作为还款保证,这种做法属于( )管理策略。A.风险补偿B.风险转移C.风险对冲D.风险规
以下哪一种水门汀最适合用于深龋保髓和盖髓A.氧化锌丁香酚水门汀B.磷酸锌水门汀C.聚羧酸锌水门汀D.氢氧化钙水门汀E.玻璃离子水门汀
不属于妊娠早期禁用的药物是A:苯丁酸氮芥B:米索前列醇C:艾司唑仑D:利巴韦林E:叶酸
胎儿娩出后1分钟心跳规则有力,呼吸表浅不规则,Apgar评分4~7分A.急性胎儿窘迫B.轻度新生儿窒息C.慢性胎儿窒息D.重度新生儿窒息E.新生儿产伤
左肺上叶边缘性肺癌下列哪项检查意义最小 A用蓄痰集检法作细胞学检查 BCT检查 C气管镜检查 D胸部X线 EB超引导下经胸壁肿块穿刺活检