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  3. 期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有()。A:期货投资咨询业务资格申请书 B:股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 C:期货投资咨询业务管理

期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有()。A:期货投资咨询业务资格申请书 B:股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 C:期货投资咨询业务管理

admin2020-12-24  48
问题 期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有()。
选项 A:期货投资咨询业务资格申请书
B:股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
C:期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
D:申请日前6个月的期货公司风险监管报表
答案ABCD
解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：（一）期货投资咨询业务资格申请书；（二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（七）加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件；（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；（十）中国证监会规定的其他材料。
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