证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。[2010年9月真题]A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具

admin2020-12-24 60

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。[2010年9月真题]

选项 A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.撤销高级管理人员任职资格

答案ABC

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的

下列表述中，正确的有（）。A.期货公司应当加人期货业协会B.期货公司应当加人工商企业联合会C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理D.中国期货业协会对期

期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股

胸廓挤压试验阳性，则应考虑 A．肋间神经炎 B．肋骨骨折 C．脊柱骨折

（14-16题共用备选答案） A．森林脑炎见于春天 B．吸毒、不正当性行为可

对鼻硬结病的描述正确的是 A．急性传染性呼吸道硬结病，传染性强 B．慢性传染

物业经营管理市场细分的方法主要有()。

关于观测线，不正确的描述是

紫杉醇抗肿瘤的作用机制是()A.与DNA发生共价结合,使其失去活性或使DNA分子发生断裂B.干扰微管蛋白的合成C.直接抑制拓扑异构酶,并与拓扑异构酶形成复合

生产、销售假药“对人体健康造成严重危害或者有其他严重情节”是指生产、销售的假药被使用后A.造成轻伤以上伤害B.造成轻度残疾C.造成中度残疾D.造成重度残疾

房地产经纪组织章程对参加组织的房地产经纪人员具有（　　）。A.执行力B.管理性C.约束力D.服从性

临时用电的准用程序中包括：①协助业主向当地电业部门申报用电方案；②经电业部门检查、验收和试验，同意送电后送电开通；③对施工项目进行检查、验收，向电业部门提...

根据《中华人民共和国仲裁法》的规定，下列关于仲裁程序的表述中，错误的是()。A:仲裁以不公开审理为原则B:仲裁庭仲裁纠纷时，其中一部分事实清楚，可以就该部分先

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