证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。[2010年9月真题]A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具

admin2020-12-24 31

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。[2010年9月真题]

选项 A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.撤销高级管理人员任职资格

答案ABC

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的

下列表述中，正确的有（）。A.期货公司应当加人期货业协会B.期货公司应当加人工商企业联合会C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理D.中国期货业协会对期

期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股

生物素一亲和素系统放大作用的主要机制是 A．亲和素的四个生物素部位，可同时结合

下列不是苯妥英钠治疗的是

取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向当地的期货业协会申请从业资

下列各项中，属于消费税税目的有（　　）。 A．鞭炮B．成品油C．烟D．酒

9.4带电断、接引线 9.4.1带电断、接空载线路，应遵守下列规定： a

下列关于商业银行次级债务的说法中不正确的有()。

每日晨起时两目有较多分泌物，请问患者体内多A.寒邪B.燥邪C.风邪D.热邪E.湿邪

糖酵解、糖异生、磷酸戊糖途径、糖原合成途径的共同代谢物是A.1，6-双磷酸果糖B.F-6-PC.G-1-PD.3-憐酸甘油醛E.G-6-P

下列价值工程活动中，属于价值工程核心的是(　　)。A.功能分析B.功能评价C.方案评价D.对象选择

共用题干假定，中国人民银行某年公布的货币供应量数据为（单位：亿元）：我国货币供应量中M2为()亿元。A:130809.37B:134334.41C:1

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