证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。[2010年9月真题]A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具

admin2020-12-24 30

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。[2010年9月真题]

选项 A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.撤销高级管理人员任职资格

答案ABC

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的

下列表述中，正确的有（）。A.期货公司应当加人期货业协会B.期货公司应当加人工商企业联合会C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理D.中国期货业协会对期

期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股

门静脉主干由哪两条静脉汇合组成（） A．肠系膜上静脉和肠系膜下静脉 B．肠系

建设工程施工劳务分包合同中，关于劳务报酬最终支付的说法，正确的有()。

一种细胞因子作用于多种靶细胞，产生多种生物学效应为（　　）。

2008年，生产该型号职员椅5000把，若获得同样多的利润，2006

当时间像水一样蚀去了那些当年与金器相伴的人的，而金子却依然平静温和地站在今天

下列选项中，只属于有圬工基础管涵施工工序的是（）。 A.开挖基坑B.浇筑混

把大班上课、小班讨论、个别作业结合在一起，并采用灵活的时间单位代替固定划一的上课时间的教学组织形式是()。A.道尔顿制B.导生制C.特朗普制D.导

在征收土地时，必须坚持“一要建设、二要吃饭”的方针，必须坚持“十分珍惜每寸土地，合理利用每寸土地”的基本国策。()

质量计划是为了确保过程的有效运行和控制，在程序文件的指导下，针对特定的产品、过程、合同或项目，而制定出的专门质量措施和活动顺序的文件，其内容包括()。A.应达到

04年初为稳定经济、稳定物价，中国人民银行决定进一步加强改善宏观调控，年初预期目标M2同比增长17%，金融机构本外币贷款同比增长17%，余额较年初增2.6...

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证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

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一种细胞因子作用于多种靶细胞，产生多种生物学效应为（ ）。

2008年，生产该型号职员椅5000把，若获得同样多的利润，2006

当时间像水一样蚀去了那些当年与金器相伴的人的，而金子却依然平静温和地站在今天

下列选项中，只属于有圬工基础管涵施工工序的是（）。 A.开挖基坑B.浇筑混

把大班上课、小班讨论、个别作业结合在一起，并采用灵活的时间单位代替固定划一的上课时间的教学组织形式是()。A.道尔顿制B.导生制C.特朗普制D.导

在征收土地时，必须坚持“一要建设、二要吃饭”的方针，必须坚持“十分珍惜每寸土地，合理利用每寸土地”的基本国策。()

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04年初为稳定经济、稳定物价，中国人民银行决定进一步加强改善宏观调控，年初预期目标M2同比增长17%，金融机构本外币贷款同比增长17%，余额较年初增2.6...

一种细胞因子作用于多种靶细胞，产生多种生物学效应为（　　）。