证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。[2010年9月真题]A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具

admin2020-12-24 42

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。[2010年9月真题]

选项 A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.撤销高级管理人员任职资格

答案ABC

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的

下列表述中，正确的有（）。A.期货公司应当加人期货业协会B.期货公司应当加人工商企业联合会C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理D.中国期货业协会对期

期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股

当抵押人以（　　）作抵押时，抵押物易受损失，且价值变化大，从而导致贷款难以获得有

患者，女性，58岁，乙型肝炎后肝硬化8年，近来感持续性隐痛或胀痛。出现以下哪种情

附子道地药材的主产地是

本年度要实施什么培训项目是（）的内容。 A.培训组织机构建设B.培训

诊断糖尿病的主要依据是

共用题干 ReadwithGreaterSpeedDoyouhave

不会出现面黄的是A:脾胃气虚B:脾虚湿蕴C:阳黄D:阴黄E:肾虚

委托开发项目和合作开发项目的区别在于()。A:合作开发项目的当事人共同从事研究开发工作，而委托开发项目只需研究开发另一方进行从事研究开发工作B:合作开发项目的

根据《生产安全事故报告和调查处理条例》(国务院令第493号)，从伤亡事故性质方面认定，生产安全事故可分为（　　）。A.自然事故B.技术事故C.责任事故D.

关于标杆超越法的说法，错误的是（）。A.容易企业失去自身的特色B.缺少一套完整的对操作具有指导意义的指标框架体系C.可以促进企业经营者激励机制的完善

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