证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。[2010年9月真题]A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具

admin2020-12-24 38

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。[2010年9月真题]

选项 A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.撤销高级管理人员任职资格

答案ABC

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的

下列表述中，正确的有（）。A.期货公司应当加人期货业协会B.期货公司应当加人工商企业联合会C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理D.中国期货业协会对期

期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股

你和同事平时关系很好，一次酒后失言，在大家面前泄露了他的隐私，之后他和你开始疏远

服务项目成本计划要明确的内容包括()。

联合国开发计划署把新能源分为()。

()是指评估者依据自己的主观判断，而不是用事实和数字加以证明。A:正式评估B:非正式评估C:建设性评估D:总结性评估

（　　）是指教师对教育教学实践的再认识、再思考，并以此来总结经验教训，进一步提高教育教学水平。A.教学实践B.教学反思C.教学评价D.教学思路

/

对诊断溃疡穿孔最有价值的是A.有溃疡病史B.右上腹痛C.肝浊音界消失D.腹式呼吸消失

县级广播电视中心场地的选择应符合的要求包括()。A.符合城市建设规划B.社会服务条件较好、生活管理及交通方便，应尽量靠近县委、县政府C.录、播房间外墙至某

民事诉讼的基本特征包括()。A.自愿性B.公正性C.公权性D.强制性E.程序性

在农业、工业、服务业的生产、管理等各环节广泛应用信息技术，大力开发和利用信息资源，从而实现各种资源的优化与重组，促进产业结构合理化和高级化，这属于()信息...

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/

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