首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是( )
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是( )
书海库
2019-12-17
45
问题
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是( )
选项
A: 由协会责令改正B: 拒不改正的,给予纪律处分C: 情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D: 相关人员,2年内不得参加证券业从业人员资格考试
答案
D
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第23条的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的.给予纪律处分;情节严重的.由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/olflKKKQ
相关试题推荐
企业招聘大批的初级技术人员,最适合的招聘渠道是( )。
下列关于薪酬表述错误的是( )
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其()。
根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业
期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。
期货从业人员()的,应暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资
证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()
中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起()
国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司股东、实
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对
随机试题
如何做好运输包装?做好运输包装工作主要有以下几个方面:(1)市内发货一般装箱发运,装完后在该箱书的最上一本书中夹进对应票签,票签头外露。市外发货要打包,打包完成
关于食管走行的说法不正确的是 A.正位观察位于中线偏左 B.在第6颈椎水平与
以下哪种方法可以做到通过对一个地区、某一人群在一定时间内的某种或某些口腔疾病进行
消毒金属类节育器的正确方法是
根据《处方管理办法》的“四查十对”原则查用药合理性,对
下列各项中,投资方在确定合并财务报表合并范围时应予考虑的因素有()。
在个人理财投资管理中,商业银行应按照符合()的原则.建立健全相应的内部控制和风险
被誉为“石雕艺术之乡”的是____。(出题单位:重庆市委直属机关工委?推荐单位:重庆学习平台)A、大足B、璧山C、綦江D、武隆
干粉灭火系统中,干粉储存容器设计压力可取1.6MPa或2.5MPa压力级;其干粉灭火剂的装量系数不应大于0.85,其增压时间不应大于()SA.10B
以下情形可以免征契税的是()。A、公安局的办公用房B、学校的教学大楼C、医院的住院部D、娱乐中心的办公用房E、城镇职工按规定第一次购买