首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是( )
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是( )
书海库
2019-12-17
66
问题
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是( )
选项
A: 由协会责令改正B: 拒不改正的,给予纪律处分C: 情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D: 相关人员,2年内不得参加证券业从业人员资格考试
答案
D
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第23条的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的.给予纪律处分;情节严重的.由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/olflKKKQ
相关试题推荐
企业招聘大批的初级技术人员,最适合的招聘渠道是( )。
下列关于薪酬表述错误的是( )
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其()。
根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业
期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。
期货从业人员()的,应暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资
证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()
中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起()
国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司股东、实
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对
随机试题
关于访谈法叙述错误的是 A.是临床心理评定的一种基本技术 B.可收集患者需要
疲劳显影液的变化不包括 A.显影力减小 B.显影剂减少 C.保护剂减少
某设备上一年的计划工作时间为10000小时,实际工作时间为7500小时,实际生产
以下描述正确的是( )。
2011年1月1日,甲公司以银行存款1100万元购入乙公司当日发行的面值为100
—位社会学家发现大楼的一块玻璃坏了,起初他没太当回事,没过多久,他发现许多处窗户
将来我国全科医学教育的主要形式是A.全科医学知识教育B.全科医学岗位培训C.全科医师规范化培训D.全科医师继续医学教育E.全科医学研究生教育
下列有关法律关系的描述,错误的是()。A.人与人之间的关系也是一种法律关系B.任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据C.社会关系只有经过法律规范的确认或认
有补偿器装置的热力管道,在补偿器安装前,管道和()不得进行固定连接。A.导向支架B.悬吊支架C.固定支架D.滚动支架
对于“人及其行为”的调查属于()监控。A.财务状况B.经营状况C.管理状况D.往来情况