证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制

Loveyou2019-12-17  26

问题 证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况

选项 A: Ⅱ. ⅢB: Ⅰ.  Ⅱ. ⅢⅣC: Ⅱ. ⅣD: Ⅰ.  Ⅳ

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量.对其业务范围进行调整。
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