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财务会计
首席风险官需要每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作
首席风险官需要每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作
恬恬
2019-12-17
29
问题
首席风险官需要每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,内容包括( )。
选项
A.期货公司合规经营、风险管理状况B.期货公司内部控制状况C.期货公司首席风险官的履行职责情况D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
答案
ABCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条,首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。故本题答案为ABCD。
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