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保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履
保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履
shuhaiku
2019-12-17
71
问题
保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作( )。Ⅰ.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度Ⅱ.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度Ⅲ.督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见Ⅳ.持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项Ⅴ.持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
答案
D
解析
考查保荐机构持续督导的内容。(1)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度(2)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度(3)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见(4)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项(5)持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见(6)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
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