首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
保存客户的记录和相关文件是相当重要的,以下不属于该重要性原因的是( )。
保存客户的记录和相关文件是相当重要的,以下不属于该重要性原因的是( )。
恬恬
2019-12-17
19
问题
保存客户的记录和相关文件是相当重要的,以下不属于该重要性原因的是( )。
选项
A.这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私,以防止泄漏重大信息B.当理财师或所在金融机构发生法律纠纷。这些资料可以作为使理财师和所在机构免于承担不必要的法律责任的证据C.这些真实而详细的信息、记录,都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持D.理财规划过程中的许多客户资料.信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳.供以后的工作中研究交流学习
答案
A
解析
在理财规划方案的具体实施过程中,保存客户的记录和相关文件是相当重要的。一方面,这些标明了日期的资料记录了客户的要求和承诺,理财师或者所在公司向客户提供的信息、意见和建议等与整个业务过程相关的重要信息。如果以后发生了针对理财师或者所在金融机构的法律纠纷.这些资料就可以作为有力的证据,从而使理财师和所在机构能免于承担不必要的法律责任。另一方面,这些真实而详细的信息、记录,都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持。此外,理财规划过程中的许多客户资料.信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳,供以后的工作中研究交流学习。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qkCsKKKQ
相关试题推荐
采用收益法评估出的某宗房地产价值偏高,其原因可能有()。
建设项目中具有独立设计文件,建成后可单独形成生产能力或发挥工程效益的工程是()。
建设工程招标文件包括()等。
不属于房地产开发项目目标客户的基本特征分析的是()。
关于房地产开发项目目标客户的置业需求特征分析包括()。
下面是三位学校教师对心理健康的理解,结合心理健康的相关概念,分析其正确性并说明理
就动作技能的学习而言,“见者易,学者难”强调的是( )对动作技能学习的重要性。
通过对要学习的新材料增加相关信息来达到对新材料的理解和记忆,如补充细节、举出例子
简述“高原现象”产生的原因。
后进生与学优生迥然不同,他们由于各种原因,往往表现得自卑、沉默或调皮捣蛋,令很多
随机试题
确定优先项目除了要考虑重要、有效和可行性原则外,还应考虑的是 A.灵活性 B
甲公司开发建设的某工业项目,土地面积为20000m2,2007年11月取得建设
某一薄层状裂隙发育的石灰岩出露场地,在距地面17m深处以下有一溶洞,洞高H0=2
葡萄糖是癌细胞的主要“口粮”,由于癌细胞消化葡萄糖所产生的能量不到正常细胞的15%,所以癌细胞就需要比正常细胞摄入更多的葡萄糖,也就需要通过负载更多的葡萄...
某公司的经验充分显示出,成功的行销运作除了有赖专门的行销部门外,还需要有优异的产品、精密的市场调研,更少不了专业的业务部门、公关部门、擅长分析的财务部门以...
小学教育心理学的研究对象是()。A.小学教育中教与学的心理活动B.小学教育中教与学及其环境相互作用的心理活动及其规律C.小学教育中人的本性及其改变的规律D
关于工程竣工备案说法正确的是()。A.建设单位使用15d后到备案机关备案B.建设单位接收工程后15d内向备案机关备案C.建设单位自工程验收合格之日起15d
员工测评标准体系的行为环境要素包括员工的()A.工作表现B.所处环境C.身体素质D.心理素质E.工作业绩
()能节约交易成本,提髙交易效率和市场流动性。A.合约标准化B.场内集中竞价交易C.保证金交易D.当日无负债结算
(一)某道路客运公司主要经营县际旅游客运。2014年,该公司拥有额定座位数为40座的营运客车20辆(全年无新增或退出车辆),全年完成客运量28万人次,完成...