首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
保存客户的记录和相关文件是相当重要的,以下不属于该重要性原因的是( )。
保存客户的记录和相关文件是相当重要的,以下不属于该重要性原因的是( )。
恬恬
2019-12-17
10
问题
保存客户的记录和相关文件是相当重要的,以下不属于该重要性原因的是( )。
选项
A.这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私,以防止泄漏重大信息B.当理财师或所在金融机构发生法律纠纷。这些资料可以作为使理财师和所在机构免于承担不必要的法律责任的证据C.这些真实而详细的信息、记录,都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持D.理财规划过程中的许多客户资料.信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳.供以后的工作中研究交流学习
答案
A
解析
在理财规划方案的具体实施过程中,保存客户的记录和相关文件是相当重要的。一方面,这些标明了日期的资料记录了客户的要求和承诺,理财师或者所在公司向客户提供的信息、意见和建议等与整个业务过程相关的重要信息。如果以后发生了针对理财师或者所在金融机构的法律纠纷.这些资料就可以作为有力的证据,从而使理财师和所在机构能免于承担不必要的法律责任。另一方面,这些真实而详细的信息、记录,都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持。此外,理财规划过程中的许多客户资料.信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳,供以后的工作中研究交流学习。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qkCsKKKQ
相关试题推荐
采用收益法评估出的某宗房地产价值偏高,其原因可能有()。
建设项目中具有独立设计文件,建成后可单独形成生产能力或发挥工程效益的工程是()。
建设工程招标文件包括()等。
不属于房地产开发项目目标客户的基本特征分析的是()。
关于房地产开发项目目标客户的置业需求特征分析包括()。
下面是三位学校教师对心理健康的理解,结合心理健康的相关概念,分析其正确性并说明理
就动作技能的学习而言,“见者易,学者难”强调的是( )对动作技能学习的重要性。
通过对要学习的新材料增加相关信息来达到对新材料的理解和记忆,如补充细节、举出例子
简述“高原现象”产生的原因。
后进生与学优生迥然不同,他们由于各种原因,往往表现得自卑、沉默或调皮捣蛋,令很多
随机试题
研究人员测量了100例患者外周血的红细胞数,所得资料类型是() A.计数资料
健康保险合同的保险人在规定的等待期或观察期内,( )。 A、不履行保险金赔付
某电厂装设4X200MW机组,有110kV及220kV升高电压,电厂潮流均应向两
某无吊车单层单跨库房,跨度为7m,无柱间支撑,房屋的静力计算方案为弹性方案,其中
下列成语对应错误的是:
苦杏仁的功效是
社会主义市场经济条件下,市场机制()。 A.对资源配置起基础性作用B.能确
A、B、C、D四个工程队修建一条马路,A、B合作可用8天完成,A、C或B、D合作可用7天完成,问C、D合作能比A、B合作提前多少天完成A
地图瓦片数据可采用的数据格式是()。A:PNGB:GIFC:JPGD:BMPE:TIF
民事违约责任的承担形式有()。A.赔偿损失B.采取补救措施C.定金制裁D.精神损害赔偿E.赔礼道歉