首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
保存客户的记录和相关文件是相当重要的,以下不属于该重要性原因的是( )。
保存客户的记录和相关文件是相当重要的,以下不属于该重要性原因的是( )。
恬恬
2019-12-17
18
问题
保存客户的记录和相关文件是相当重要的,以下不属于该重要性原因的是( )。
选项
A.这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私,以防止泄漏重大信息B.当理财师或所在金融机构发生法律纠纷。这些资料可以作为使理财师和所在机构免于承担不必要的法律责任的证据C.这些真实而详细的信息、记录,都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持D.理财规划过程中的许多客户资料.信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳.供以后的工作中研究交流学习
答案
A
解析
在理财规划方案的具体实施过程中,保存客户的记录和相关文件是相当重要的。一方面,这些标明了日期的资料记录了客户的要求和承诺,理财师或者所在公司向客户提供的信息、意见和建议等与整个业务过程相关的重要信息。如果以后发生了针对理财师或者所在金融机构的法律纠纷.这些资料就可以作为有力的证据,从而使理财师和所在机构能免于承担不必要的法律责任。另一方面,这些真实而详细的信息、记录,都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持。此外,理财规划过程中的许多客户资料.信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳,供以后的工作中研究交流学习。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qkCsKKKQ
相关试题推荐
采用收益法评估出的某宗房地产价值偏高,其原因可能有()。
建设项目中具有独立设计文件,建成后可单独形成生产能力或发挥工程效益的工程是()。
建设工程招标文件包括()等。
不属于房地产开发项目目标客户的基本特征分析的是()。
关于房地产开发项目目标客户的置业需求特征分析包括()。
下面是三位学校教师对心理健康的理解,结合心理健康的相关概念,分析其正确性并说明理
就动作技能的学习而言,“见者易,学者难”强调的是( )对动作技能学习的重要性。
通过对要学习的新材料增加相关信息来达到对新材料的理解和记忆,如补充细节、举出例子
简述“高原现象”产生的原因。
后进生与学优生迥然不同,他们由于各种原因,往往表现得自卑、沉默或调皮捣蛋,令很多
随机试题
预算的编制程序包括()。 A、下达目标 B、编制上报 C、审查平衡.审议批
属于地方质监机构的主要职责有()。 A.指导和管理本地区的水运工程监理工作
《中国药典》规定沉降体积比应不低于0.90的剂型是
多发性骨髓瘤肾损害不应有的情况是
符合肠结核的描述是
新生儿期溃疡病最常见的临床表现是A、腹泻B、呕吐C、反复呕吐D、哭闹E、呕血、便血
有关基金公司交易部职能的说法,表述错误的是()。A.交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同B.基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与
小导管注浆施工应根据土质条件选择注浆法,在砂层中宜采用()注浆法。A、劈裂B、渗入C、电动硅化D、挤压、渗透注浆法
资产管理业务的投资范围包括()。A:期货品种B:股票品种C:债券品种D:信托产品
共用题干 (一)资料甲公司是一家高新技术企业,2012年末,公司的股权资本为300000万元,股权资本成本为12%,债务资本为200000万元,年利率为...