首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
免费考试题库
2019-12-17
50
问题
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
选项
A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证
答案
C
解析
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括: (1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。 (2)违规向他人提供基金未公开的信息。 (3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。 (4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。 (5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。 (6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。 (7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。 (8)承诺利用基金资产进行利益输送。 (9)以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。 (10)挪用投资者的交易资金或基金份额。 (11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。 【考点】基金宣传推介材料规范
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qlslKKKQ
相关试题推荐
根据《公司法》的规定,下列情形中,不得担任董事、监事、高级管理人员的是()。
E公司生产和销售甲、乙两种产品。该公司应收账款的资金成本率为10%,如果明年的信
已知A公司在预算期间,销售当季度收回货款60%,下季度收回货款30%,下下季度收
下列考核指标中,既可以使业绩评价与企业的目标协调一致,又允许使用不同的风险调整资
股票的销售方式有自销和委托销售两种方式,下列关于自销方式的表述中,正确的是()。
D企业生产和销售甲、乙、丙三种产品,全年固定成本为144000元,有关资料见下
已知风险组合的期望报酬率和标准离差分别为15%和20%,无风险报酬率为8%,某投
位于北京海淀区的某网校,临时到山东临沂销售网校的网上课程,为了方便为客户在现场开
张先生2015年6月份销售一套非普通住房取得销售收入120万元。该住房为张先生于
某化妆品生产公司为增值税一般纳税人,2015年6月销售给经销商甲化妆品100箱,
随机试题
年初,某房地产开发公司与某信托公司合作,通过开发房地产信托产品融资8.5亿元,期
甲公司为增值税一般纳税人。该公司采用计划成本对A材料进行核算,有关资料如下:(1
横面裂形成的原因是
既属“五体”又属“奇恒之府”的是
现代科学技术是一把“双刃剑”,要求教师以高度的社会责任感从事科学技术的研究和应用开发活动。
有机磷农药中毒所致的呼吸肌麻痹用A、新斯的明B、阿托品C、可拉明D、碳酸氢钠E、解磷定
骨质疏松患者常见的症状是A.疼痛B.身长缩短C.驼背D.骨折E.呼吸困难
判断对于()相当于()对于结果A.是非开花B.推测答案C.辨别检测D.结论论证
关于水泥混凝土面层摊铺施工的说法,错误的是()。A.摊铺前应对基层表面进行风干处理,保持基层表面干燥B.摊铺过程中,间断时间应不大于混凝土的初凝时间C.
企业缴纳的下列保险金可以在税前直接扣除的有()。A.按照国家规定的标准,为特殊工种的职工支付的人身安全保险费B.为没有工作的董事长夫人缴纳的社会保险费