2. 财务会计
  3. 从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，情节严重

从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，情节严重

天天题库2020-05-20  15
问题 从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，情节严重的，作出（　　）。 A． 责令改正 B． 移送司法机关 C． 罚款 D． 行政处罚
选项
答案D
解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qoQpKKKQ
相关试题推荐
随机试题