首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货从业人员在执业过程中应当( )。
期货从业人员在执业过程中应当( )。
题库总管
2019-12-17
54
问题
期货从业人员在执业过程中应当( )。
选项
A. 如实向投资者告知期货投资风险B. 以个人名义接受投资者委托C. 确保股东利益最大化D. 如实向投资者申明其所具有的执业能力
答案
AD
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,、诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。其第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。其第二十一条规定,从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/r0ksKKKQ
相关试题推荐
关于卖出看跌期货期权(不考虑交易费用)以下说法正确的是()。 Ⅰ.卖方履约成
关于沪深300指数期货的结算价,说法正确的有()。 Ⅰ.交割结算为最后位交易
某套利者以950美元/盎司买入8月份黄金期货,同时以961美元/盎司卖出12月份
某交易者在5月30日买入1手9月份铜期货合约,价格为17520元/吨,同时卖出1
卖出国债现货、买入国债期货,待基差缩小平仓获利的策略是()。 Ⅰ.买入基差策
某投资者卖出5手7月份的铅期货合约同时买入5手10月份的铅期货合约,则该投资者的
在郑州商品交易所和芝加哥交易所之间进行小麦期货的跨市套利时,下列说法不正确的是(
为了防止价格大幅波动所引发的风险,国际上通常对股指期货交易规定每日价格最大波动限
()是指利用两种或两种以上相关联商品的期货合约的价格差异进行套利交易,即买入某
回购市场是通过回购协议进行短期货币资金借贷所形成的市场。从本质上说,回购协议是一
随机试题
在风险管理中,风险估测所依据的理论是( )。 A、社会发展理论 B、社会保
下列哪项不是HIV感染的靶细胞 A.CD4T细胞 B.B淋巴细胞 C.单
为防止输血后发生乙型肝炎,选择供血员时,应检测哪组抗原和抗体 A.HBcAg
手术间的清洁与消毒应 A、每天大扫除 B、每日清晨湿式拖地,每周一次大扫除
推断统计是研究数据搜集、处理和描述的统计学方法。( )
个人投资者参与期权交易的具体条件包括()。
由于近年来在化肥、农药施用和管理技术等方面出现问题,我国北方大葱主产地的大葱产量
某压力容器的压力等级代号为M,则此压力容器为()。
“寸口候脏腑”中左关候
下列选项中,适用于0区的防爆电气设备的形式是()。A.隔爆型B.增安型C.ia级本质安全型D.正压型