2. 财务会计
  3. 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有( )。

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有( )。

书海库2019-12-17  48
问题 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有( )。
选项 A. 向股东作获利保证B. 按规定履行信息披露义务C. 向股东承诺共担风险D. 将开户资料提交期货公司
答案BD
解析AC两项，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。D项，其第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。B项，其第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
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