首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者...
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者...
admin
2020-12-24
36
问题
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
选项
A.3
B.5
C.7
D.10
答案
A
解析
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/suneKKKQ
相关试题推荐
与喘脱危候的发生有关的脏器是A:心、肝、肺B:肺、肾、心C:心、肝、肾D:肺、脾、肾E:心、脾、肾
下列各项,不属发病有关的外环境因素是A:地域因素B:气候因素C:工作环境D:生活环境E:精神状态
下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷()。 Ⅰ.增加发行组织工作压力,增加许多环节,消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵,增...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,正确的有()。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。 Ⅰ.公司章程 Ⅱ.金融债券发行申请报告 Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅳ.金...
证券交易内幕信息的知情人包括() Ⅰ.发行人的高级管理人员 Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...
根据有关规定,基金运作费用包括()。 Ⅰ.律师费 Ⅱ.过户费 Ⅲ.分红手续费 Ⅳ.持有人大会费用A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
根据我国现行有关制度的规定,过户费一部分属于()的收入,一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
对编造影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场的证券交易工作人员,处以()万元的罚款,属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。A.3~30B.3~2
随机试题
( )的代理权产生的根据决定了其在诉讼中属于与被代理人相类似的地位。 A、委
背景 某场道工程基层结构形式为级配碎石、水泥稳定碎石,面层采用C40混凝土。
当地基湿陷量计算值Δs属于下列哪一选项时,各类建筑均可按一般地区的规定进行设计?
有严重肝病的糖尿病患者禁用哪种降血糖药 A氯磺丙脲 B甲苯磺丁脲 C苯乙
女孩,12岁。近1年来反复发作发呆凝视,持物落地,每天20余次,智力正常。脑电图示两侧有同步的3Hz棘-慢波和多棘-慢波阵发。其癫痫类型是A.失神发作B.不典
最近,为防止艾滋病病毒进一步传播,尼日利亚政府大力鼓励艾滋病患者之间相互通婚。但是,联合国艾滋病规划署(UNAIDS)对“艾滋病婚姻”的做法持有疑虑,认为...
基金的募集过程不包括()。A.申请B.注册C.审核D.发售
按照国家规定,钢筋进场时应对其进行检验。下列选项中,不属于钢筋进场检验内容的是( )。A.检查产品合格证B.出厂检验报告C.进场复验报告D.检查生产资质
小组工作的开始阶段,社会工作者扮演的角色不包括()A.倡导者B.领导者C.鼓励者D.组织者
下列关于税法原则的表述中,正确的有( )。A.税收法定原则是税法基本原则中的核心B.税收效率原则要求税法的制定要有利于节约税收征管成本C.制定税法时禁止在