首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者...
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者...
admin
2020-12-24
29
问题
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
选项
A.3
B.5
C.7
D.10
答案
A
解析
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/suneKKKQ
相关试题推荐
与喘脱危候的发生有关的脏器是A:心、肝、肺B:肺、肾、心C:心、肝、肾D:肺、脾、肾E:心、脾、肾
下列各项,不属发病有关的外环境因素是A:地域因素B:气候因素C:工作环境D:生活环境E:精神状态
下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷()。 Ⅰ.增加发行组织工作压力,增加许多环节,消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵,增...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,正确的有()。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。 Ⅰ.公司章程 Ⅱ.金融债券发行申请报告 Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅳ.金...
证券交易内幕信息的知情人包括() Ⅰ.发行人的高级管理人员 Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...
根据有关规定,基金运作费用包括()。 Ⅰ.律师费 Ⅱ.过户费 Ⅲ.分红手续费 Ⅳ.持有人大会费用A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
根据我国现行有关制度的规定,过户费一部分属于()的收入,一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
对编造影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场的证券交易工作人员,处以()万元的罚款,属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。A.3~30B.3~2
随机试题
心肌灌注显像时,混合性灌注缺损多提示 A.梗阻性心肌病 B.心室室壁瘤 C
通风系统按空气流动动力不同分为()和机械通风方式。
一个没有普通话一级甲等证书的人不可能成为一个主持人,因为主持人不能发音不标准。
产生嵌合DNA分子
我国第一艘航空母舰()已按计划完成建设和试验试航工作,2012年9月25日上午在中国船舶重工集团公司大连造船厂正式交付海军.()A.瓦良格号
简述教学过程的基本规律。
患儿,6个月,冬季出生,人工喂养,睡眠不安、多汗。近日户外活动增多,突然出现惊厥10余秒,抽搐停止后一切活动正常。应首先考虑A:癫痫B:低血糖C:高热惊厥
下列关于西周时期礼的各种表述,错误的是哪一项? A.礼是维护血缘宗法关系和宗法等级制度的一系列精神原则以及言行规范的总称 B.礼有二层含义、一是抽象知...
(操作员:李主管;账套:501账套;操作日期:2014年1月31日) 设置工资项目。 工资表名:1月份工资表 项目名称:病假扣款 类型:数字 长...
下列业务中,委托方为消费税纳税义务人的是( )。A.委托加工木制一次性筷子,原材料由委托方提供,受托方只收取加工费B.委托加工高档香水精,受托方提供主要材料