首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止
Loveyou
2019-12-17
161
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有( )。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖;Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益;Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项包括:①代理投资人从事证券、期货买卖;②向投资人承诺证券、期货投资收益;③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tCTsKKKQ
相关试题推荐
肖水源编制的“社会支持评定量表”共有10个条目,其维度可分为()。多选
社会支持量表的统计指标主要包括()
肖水源编制的社会支持量表中,统计指标主要包括()。多选
影响社会知觉的主观因素包括()。多选
社会化的主要载体包括()。多选
G·奥尔波特认为,社会的存在,也就是他人的存在方式包括()。多选
正常心理活动的功能包括保障()。
社会需要包括()。多选
巴甫洛夫高级神经活动类型包括()多选
社会懈怠的主要原因包括()。多选
随机试题
为了制定合理的现金预算,需预测客户的收入,若客户是一位市场销售人员,在这一过程中
通过考核认定或考试合格取得中华人民共和国建造师资格证书的人员,可以()。
当在架上,模拟下颌做前伸运动时,要求排列的全口义齿()
对
D股票的当前市价为25元/股,市场上有以该股票为标的资产的期权交易,有关资料如下
A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易,从社会上临时招聘了一批营销人员。这些营
“徒法不足以自行。”在目前公车管理还不甚规范的大环境下,单一的公车尾号限行政策值
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定:机车乘务员()应充分休息、严禁饮酒,担当()的实行班前待乘休息,待乘卧床休息不得少于4h。A.出乘前、0:00
OTC分为甲、乙两类的主要依据是A:药品使用方便性B:药品品种剂型C:药品疗效D:药品安全性E:药品价格
关于招标人委托招标代理机构进行招标投标活动的性质及法律后果,下列说法正确的是()。A:属于社会中介服务行为,法律后果由招标代理机构承担B:属于代理行为,法律后