2. 财务会计
  3. 下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是( )。 A．受到法律制裁 B．受到监

下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是( )。 A．受到法律制裁 B．受到监

书海库2019-12-17  33
问题 下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是( )。 A．受到法律制裁 B．受到监管处罚 C．被采取监管措施 D．遭受财产损失
选项
答案B
解析。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项受到监管处罚是管理风险的影响后果。
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