在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者...

admin2020-12-24 80

问题在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。
①财务状况
②投资资质
③投资经验
④专业知识

选项 A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案B

解析针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。

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证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是（）。A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B.自发行之日起10年内不得赎回C.自发行之日起10

全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的（）。A.25%B.20%C.30%D.35%

银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.

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下列属于银行间债券市场中介服务机构的是（）。 Ⅰ.政策性银行 Ⅱ.中央结算公司 Ⅲ.全国银行间同业拆借中心 Ⅳ.上海清算所A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.

投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A.证券经纪人B.证券登记结算公司C.存管银行D.证券

基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

下列属于财务预测常用方法的有： A、比较分析法 B、相关因素预测法 C、比

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通过求诊者的观察和模仿来矫正其适应不良行为与神经症反应的方法是（）。A.行为塑造法B.自我控制法C.强化法D.示范法

患者男，32岁。会阴部骑跨伤5小时，伤后会阴部疼痛，尿道口滴血，不能自行排尿。生命征稳定，阴囊肿大、青紫。正确的处理方法是A.抗感染B.经会阴尿道断端吻合

下列关于行业市场结构的说法中，不正确的是（　　）。A.一个行业内企业数目越少，其垄断程度越高B.一个行业的进入障碍越大，其竞争程度越高C.在完全竞争市场中，

根据税收征收管理法律制度的规定，纳税人的下列情形中，税务机关有权核定其应纳税额的有（　　）。A.擅自销毁账簿的B.依照法律、行政法规的规定可以不设置账簿的C

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