合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（）规定。 Ⅰ．法

Freeti2019-12-17 62

问题合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（）规定。Ⅰ．法律、法规、规章及其他规范性文件Ⅱ．行业规范和自律规则Ⅲ．公司内部规章制度Ⅳ．行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

选项 A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析本题考察合规管理的基本概念：基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（）规定。 Ⅰ．法

某建设工程项目中，承包人按合同约定，由担保公司向发包人提供了履约担保书。合同履行

（2018年）甲公司的经营处于盈亏临界点，下列表述正确的是（　）。

（2018年）甲公司是一家制造业上市公司，生产A、B、C三种产品，最近几年，市场

（2018年）甲公司是一家制造企业，正在编制2019年第一、二季度现金预算，年初

被审计单位的下列行为中，属于财务报告舞弊的有：

根据《中华人民共和国国家审计准则》的规定，对审计项目实施结果承担最终责任的是：

下列主体中，属于上市公司证券交易内幕信息知情人的有：《》（）

下列各项中，属于《票据法》规定的票据有：《》（）

根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员，在一定期间内

根据《证券法》的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过：《》（）

在二手房代理业务中的\"业务洽谈\"阶段，房地产经纪机构需要做的工作包括（）。 A

患者女性，38岁，心悸气促逐渐加重，伴心前区疼痛1个月，午后低热，体温37.2～

某研究设计院向不同岗位级别职工支付的工资额以及该院职工人员结构资料分别如图1和图

资产组合的信用风险通常应（）单个资产信用风险的加总。 A.大于B.小于C

（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开...

当编制招标工程量清单时，需要合理考虑施工顺序，通常需要考虑的内容包括()。A.施工进度计划要满足合同对工期的要求B.各分部分项工程之间的关系C.当地的气候条

敷设于桥梁上的燃气管道应用加厚的无缝钢管或焊接钢管，尽量减少焊缝，对焊缝应进行()无损探伤。A.50%B.60%C.80%D.100%

下列选项中，不属于施工作业人员权利的是（）。A.检举权B.控告权C.紧急避险权D.危险报告权

项目风险管理中最重要的步骤是()。A:风险预测B:风险识别和分析评价C:风险分类D:风险评审

下列关于贵金属投资交易风险的描述,正确的有(　　)。A.贵金属现货延期交收交易业务具有低保证金和高杠杆比例的投资特点,可能导致快速的盈利或亏损B.建仓的方向与

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