合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（）规定。 Ⅰ．法

Freeti2019-12-17 24

问题合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（）规定。Ⅰ．法律、法规、规章及其他规范性文件Ⅱ．行业规范和自律规则Ⅲ．公司内部规章制度Ⅳ．行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

选项 A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析本题考察合规管理的基本概念：基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tamEKKKQ

相关试题推荐

随机试题

合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（）规定。 Ⅰ．法

某建设工程项目中，承包人按合同约定，由担保公司向发包人提供了履约担保书。合同履行

（2018年）甲公司的经营处于盈亏临界点，下列表述正确的是（　）。

（2018年）甲公司是一家制造业上市公司，生产A、B、C三种产品，最近几年，市场

（2018年）甲公司是一家制造企业，正在编制2019年第一、二季度现金预算，年初

被审计单位的下列行为中，属于财务报告舞弊的有：

根据《中华人民共和国国家审计准则》的规定，对审计项目实施结果承担最终责任的是：

下列主体中，属于上市公司证券交易内幕信息知情人的有：《》（）

下列各项中，属于《票据法》规定的票据有：《》（）

根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员，在一定期间内

根据《证券法》的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过：《》（）

疖好发的部位（　　）。 A、头面部 B、胸腹部 C、四肢 D、背部 E

对于狂犬病的诊断，实验室一般采用()方法确诊。 A．酶标抗体技术 B．鸡胚接

如下化学结构的药物是

企业鉴别简历的过程不包括（）。

填入划横线处最恰当的一项是（） ①杨振宁和翁帆之间虽然有着巨大的不同，尤其是在年龄方面，但是只要他们的婚姻是合法有效的，我们就应该摒弃一切世俗的__...

男性，51岁，上腹痛10余年近2年出现腹泻，血糖正常，血清CCK-PZ浓度显著提高，结肠镜检查为正常黏膜像，可能的诊断为 A慢性胰腺炎B结肠炎C结...

湿热泻痢者，忌用A、开窍药B、苦寒药C、熄风药D、涩肠药E、淡渗利湿药

受体的数量和其能结合的配体量是有限的，配体达到一定浓度后，效应不再随配体浓度的增加而增加，这一属性属于受体的A．可逆性B．饱和性C．特异性D．灵敏性E．

根据《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》(国家安全生产监督管理总局令第36号)，建设项目安全设施是指（　　）。A.用于预防生产安全事故的安全技术措施、

甲公司2018年度销售收入800万元，固定性经营成本为100万元，变动成本率为60%，普通股股数为60万股，发行债券200万元，票面年利率为10%，优先股...

合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（ ）规定。 Ⅰ．法

某建设工程项目中，承包人按合同约定，由担保公司向发包人提供了履约担保书。合同履行

（2018年）甲公司的经营处于盈亏临界点，下列表述正确的是（ ）。

（2018年）甲公司是一家制造业上市公司，生产A、B、C三种产品，最近几年，市场

（2018年）甲公司是一家制造企业，正在编制2019年第一、二季度现金预算，年初

被审计单位的下列行为中，属于财务报告舞弊的有：

根据《中华人民共和国国家审计准则》的规定，对审计项目实施结果承担最终责任的是：

下列主体中，属于上市公司证券交易内幕信息知情人的有：《》（）

下列各项中，属于《票据法》规定的票据有：《》（）

根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员，在一定期间内

根据《证券法》的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过：《》（）

疖好发的部位（ ）。 A、头面部 B、胸腹部 C、四肢 D、背部 E

对于狂犬病的诊断，实验室一般采用()方法确诊。 A．酶标抗体技术 B．鸡胚接

如下化学结构的药物是

企业鉴别简历的过程不包括（）。

填入划横线处最恰当的一项是（） ①杨振宁和翁帆之间虽然有着巨大的不同，尤其是在年龄方面，但是只要他们的婚姻是合法有效的，我们就应该摒弃一切世俗的__...

男性，51岁，上腹痛10余年近2年出现腹泻，血糖正常，血清CCK-PZ浓度显著提高，结肠镜检查为正常黏膜像，可能的诊断为 A慢性胰腺炎B结肠炎C结...

湿热泻痢者，忌用A、开窍药B、苦寒药C、熄风药D、涩肠药E、淡渗利湿药

受体的数量和其能结合的配体量是有限的，配体达到一定浓度后，效应不再随配体浓度的增加而增加，这一属性属于受体的A．可逆性B．饱和性C．特异性D．灵敏性E．

根据《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》(国家安全生产监督管理总局令第36号)，建设项目安全设施是指（ ）。A.用于预防生产安全事故的安全技术措施、

甲公司2018年度销售收入800万元，固定性经营成本为100万元，变动成本率为60%，普通股股数为60万股，发行债券200万元，票面年利率为10%，优先股...

合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（）规定。 Ⅰ．法

（2018年）甲公司的经营处于盈亏临界点，下列表述正确的是（　）。

疖好发的部位（　　）。 A、头面部 B、胸腹部 C、四肢 D、背部 E

根据《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》(国家安全生产监督管理总局令第36号)，建设项目安全设施是指（　　）。A.用于预防生产安全事故的安全技术措施、