合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（）规定。 Ⅰ．法

Freeti2019-12-17 64

问题合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（）规定。Ⅰ．法律、法规、规章及其他规范性文件Ⅱ．行业规范和自律规则Ⅲ．公司内部规章制度Ⅳ．行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

选项 A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析本题考察合规管理的基本概念：基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（）规定。 Ⅰ．法

某建设工程项目中，承包人按合同约定，由担保公司向发包人提供了履约担保书。合同履行

（2018年）甲公司的经营处于盈亏临界点，下列表述正确的是（　）。

（2018年）甲公司是一家制造业上市公司，生产A、B、C三种产品，最近几年，市场

（2018年）甲公司是一家制造企业，正在编制2019年第一、二季度现金预算，年初

被审计单位的下列行为中，属于财务报告舞弊的有：

根据《中华人民共和国国家审计准则》的规定，对审计项目实施结果承担最终责任的是：

下列主体中，属于上市公司证券交易内幕信息知情人的有：《》（）

下列各项中，属于《票据法》规定的票据有：《》（）

根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员，在一定期间内

根据《证券法》的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过：《》（）

信息使用的正确与否，直接关系到流通活动的成败，因而使用信息时应注意信息的（）。

习近平同志在全国政法工作中电视电话会议要求，全国政法机关要坚持依法治国基本方略，

符合住宅装饰装修工程施工防火要求的有（）。

下列关于抵押物认定的说法，错误的是（）。

根据《中国银监会行政处罚办法》，行政处罚应当遵守法定程序，坚持（）的原则

CPI同比增长大于3%和CPI大于5%时，是通货膨胀的界定范围以及严重程度的划分

先将群体分组，再在组内进行随机取样的方法是（）。 (A)简单随机抽样（B)系统抽样 (C)分组抽样（D)分层抽样.

女性，22岁，患糖尿病7年，一直用胰岛素治疗。1小时前昏迷，检查皮肤湿冷，血压120/80mmHg,BUN4.3mmol/L,CO2CP22.0...

非承重侧面模板，混凝土强度应达到()Pa以上，其表面和棱角不因拆模而损坏时方可拆除。A.25×102B.25×103C.25×104D.25×

关于社会公共需要的特征，下列说法错误的是()。A:社会公共需要是必须由政府集中执行和组织的社会职能的需要B:社会公共需要是个人需要的简单加和C:社会公共需要

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