首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司从事中间介绍业务,应当对( )进行定期检查。
证券公司从事中间介绍业务,应当对( )进行定期检查。
书海库
2019-12-17
28
问题
证券公司从事中间介绍业务,应当对( )进行定期检查。
选项
A.营业部中间介绍业务的开展情况B.风险隔离制度的执行情况C.内部控制制度的执行情况D.中间介绍业务规则的执行情况
答案
ABCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/v1xsKKKQ
相关试题推荐
证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有()。 Ⅰ.制定融资融券业务客
下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是()。 Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
证券公司推广集合资产管理计划,应当将()等正式推广文件,置备于证券公司及其他推
投资者存在尚未了结的融券交易的,在()情形下,应当按照融券数量对证券公司进行补
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定,说法正确的为()。 Ⅰ.证
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须()。 Ⅰ.仔细
证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。 Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。
随机试题
下列做法中不违背医学伦理学无伤害(不伤害)原则的是 A、因急于手术抢救患者,
2016年中国货物进出口总额243386亿元,比上年下降0.9%。其中,出口13
新建商品房交付的条件有()。
粉喷桩与浆喷桩的施工机械必须安装粉喷(浆)量自动记录装置,并应对该装置定期标定。
黄曲霉毒素的毒性是( ) A.急性毒性 B.慢性毒性 C.致癌性 D.
颞下颌关节纤维性强直的X线影像是A.关节间隙模糊而且密度增高B.关节结构为致密团块代替C.颌间间隙变窄,有高密度影像D.关节间隙明显增宽E.髁突磨平变短
能准确反映疾病某一阶段病理变化本质的是A.舌象B.症状C.脉象D.症候E.现病史
共用题干 一般资料:求助者,女性,28岁,中学教师。案例介绍:求助者由于与丈夫发生矛盾,烦躁、失眠三个多月。下面是心理咨询师与求助者之间的一段咨询对话。...
制约商业银行创造派生存款能力的主要因素有()。A.黄金储备量B.提取现金数量C.外汇储备量D.企事业单位及社会公众缴付的税款额E.缴存中央银行的
下列关于上市公司要约收购的表述中,符合证券法律制度规定的有()。A.收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日,但出现竞争要约的除外