首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券投资咨询人员违反( )的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1
证券投资咨询人员违反( )的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1
天天题库
2019-12-17
39
问题
证券投资咨询人员违反( )的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的
选项
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
答案
D
解析
选项①②③④属于,由证监会派出机构单处或者 并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款;情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处 罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vJA9KKKQ
相关试题推荐
X公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%,所得税采用资产负债表债务法核
X公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%,所得税采用资产负债表债务法核
X公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%,所得税采用资产负债表债务法核
下列关于证券投资组合理论的表述中,正确的是()。
甲股份有限公司的董事张某因故不能出席董事会,下列人员中,可以接受张某书面委托代为
评估机构和评估专业人员的自律性组织是()。
某企业根据人力资源需求与供给状况及相关资料,制定2019年人力资源总体规划和人员
某企业根据人力资源需求与供给状况及相关资料,制定2019年人力资源总体规划和人员
某企业根据人力资源需求与供给状况及相关资料,制定2019年人力资源总体规划和人员
某企业统计硏究发现年销售额每増加1000元需増加管理人员、销售人员和客服人员共3
随机试题
低压配电屏也称低压配电柜,有()等形式。 A、固定式 B、开关式 C、抽屉
可用于治疗夜盲症的药物是 A、砂仁 B、苍术 C、豆蔻 D、草果 E、
在投资者教育的内容中,( )是整个投资者教育体系的基础。 A、投资决策 B
中央银行发行一年期央行票据进行公开市场业务的市场属于()。
无限售条件股份包括()。 Ⅰ.境内上市外资股 Ⅱ.国家持股 Ⅲ.境外上
使用政府性资金的项目,如果其咨询服务内容涉及抢险救灾等紧急需要,经批准可以采用(
某市市区已被集中供热管网全部覆盖,为进一步提高服务质量,位于市中心的某五星级酒店
女,32岁,工人。劳累后出现低热、干咳1个月,当地诊所为其静脉滴注"左氧氟沙星"1周后热退,未继续治疗。此后常有间断干咳,痰中带血。查体:T37.3℃...A、
邮政管制的监督管理对象不包括()。A.邮政行业B.邮政企业C.邮政工作人员D.邮政市场
应通过“材料成本差异”科目贷方反映的内容为( )。A.购进材料实际成本大于计划成本的差异B.购进材料实际成本小于计划成本的差异C.购进材料应负担的超支差异