首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券投资咨询人员违反( )的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1
证券投资咨询人员违反( )的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1
天天题库
2019-12-17
52
问题
证券投资咨询人员违反( )的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的
选项
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
答案
D
解析
选项①②③④属于,由证监会派出机构单处或者 并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款;情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处 罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vJA9KKKQ
相关试题推荐
X公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%,所得税采用资产负债表债务法核
X公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%,所得税采用资产负债表债务法核
X公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%,所得税采用资产负债表债务法核
下列关于证券投资组合理论的表述中,正确的是()。
甲股份有限公司的董事张某因故不能出席董事会,下列人员中,可以接受张某书面委托代为
评估机构和评估专业人员的自律性组织是()。
某企业根据人力资源需求与供给状况及相关资料,制定2019年人力资源总体规划和人员
某企业根据人力资源需求与供给状况及相关资料,制定2019年人力资源总体规划和人员
某企业根据人力资源需求与供给状况及相关资料,制定2019年人力资源总体规划和人员
某企业统计硏究发现年销售额每増加1000元需増加管理人员、销售人员和客服人员共3
随机试题
对于慢性稳定性心绞痛的病人,在治疗的第一年,即使无异常症状,也要求至少做一次心电
关于小组工作互动模式的说法,正确的是( )。 A.聚集人的潜能.提升组员的社
《城市道路管理条例》规定,政府投资建设城市道路应当根据(),由市政工程行政主管
(2018年)甲公司为增值税一般纳税人,产品适用的增值税税率为13%,确认收入的
对单项工程验收进行预验的是( )单位。
据《国家环境保护“十二五”规划》,到2015年,重点行业二口恶英排放强度降低()
医学伦理学尊重原则应除外的内容是 A公平分配卫生资源 B尊重病人及家属的
根据《国务院关于投资体制改革的决定》,采用直接投资和资本金注入方式,政府投资主管
中国共产党十八届四中全会指出,面对新形势新任务,我们党要更好的实现经济发展、政治清明、文化昌盛、社会公正、生态良好。实现我国和平发展的战略目标,必须更好的...
设计单位在施工过程中要()。A.随时掌握施工现场情况B.优化设计C.审查施工组织设计D.解决有关设计问题E.审查工程变更