首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券投资咨询人员违反( )的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1
证券投资咨询人员违反( )的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1
天天题库
2019-12-17
38
问题
证券投资咨询人员违反( )的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的
选项
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
答案
D
解析
选项①②③④属于,由证监会派出机构单处或者 并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款;情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处 罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vJA9KKKQ
相关试题推荐
X公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%,所得税采用资产负债表债务法核
X公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%,所得税采用资产负债表债务法核
X公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%,所得税采用资产负债表债务法核
下列关于证券投资组合理论的表述中,正确的是()。
甲股份有限公司的董事张某因故不能出席董事会,下列人员中,可以接受张某书面委托代为
评估机构和评估专业人员的自律性组织是()。
某企业根据人力资源需求与供给状况及相关资料,制定2019年人力资源总体规划和人员
某企业根据人力资源需求与供给状况及相关资料,制定2019年人力资源总体规划和人员
某企业根据人力资源需求与供给状况及相关资料,制定2019年人力资源总体规划和人员
某企业统计硏究发现年销售额每増加1000元需増加管理人员、销售人员和客服人员共3
随机试题
某些资产的预期收益率Y的概率分布如表1-4所示,则其方差为( )。 表1
关于华生的行为主义心理学的理论观点,下列说法中错误的是()。 A.行为可通过
呕吐物为黄绿苦水者多为 A、邪热犯胃 B、肝胆湿热 C、肝火犯胃 D、寒
某一区域资源开发环境的改善或恶化,可能通过交互作用和反馈影响城镇体系,是指城镇
下列关于道德的说法中,错误的是()。
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动
股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取()方式。
承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后( )d内,向监理人递交索赔意向通知书,
对于工序质量控制,可以简单归纳为一个管理控制循环系统,该系统包括()。A.计划B.执行C.检查D.处理E.总结
甲房地产开发公司(以下简称“甲公司”)参加竞标,取得A地块的建设用地使用权以开发住宅小区,国有土地使用权证颁发后,甲公司以A地块的建设用地使用权向乙银行抵...