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财务会计
证券业务人员因( )不予通过年检,并由中国证券业协会注销其执业证书。
证券业务人员因( )不予通过年检,并由中国证券业协会注销其执业证书。
Loveyou
2019-12-17
36
问题
证券业务人员因( )不予通过年检,并由中国证券业协会注销其执业证书。
选项
A.未按规定参加年检的B.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的C.协会规定的其他情形D.未按规定完成后续职业培训的
答案
B
解析
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十三条,有下列情形之一的,不予通过年检:①执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;②未按规定完成后续职业培训的;③不再符合执业证书取得条件的;④未按规定参加年检的;⑤协会规定的其他情形。根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十一条,取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书。
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