2. 财务会计
  3. 证券投资顾问业务的基本原则是（　　）。 Ⅰ．守法合规 Ⅱ．公平客观 Ⅲ．诚

证券投资顾问业务的基本原则是（　　）。 Ⅰ．守法合规 Ⅱ．公平客观 Ⅲ．诚

免费考试题库2020-05-20  39
问题 证券投资顾问业务的基本原则是（　　）。Ⅰ．守法合规Ⅱ．公平客观Ⅲ．诚实信用Ⅳ．忠实客户利益 A． Ⅱ、Ⅲ B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案D
解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。根据第四条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。根据第五条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。
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